IPO工作时间计划表2017年最新.docVIP

A股IPO工作时间表（有限责任公司整体变更） 日期 主要工作内容 责任方 第一阶段 所需时间[90天] 上市前的可行性研究与上市财务顾问选择 1、上市前IPO知识咨询，包括知识咨询、提供财务报表供财务顾问评估资格； 2、选择上市财务顾问并签署《企业上市财务顾问协议》，包括成立IPO工作小组并制定工作规则 3、财务顾问对企业财务预审计，包括二年财务审计、商业调查、法律调查，全面了解企业 4、财务顾问协助企业编写《企业融资商业计划书》，确定企业发展规划，明确企业上市的主要目的 企业高层 第二阶段 所需时间[90天] 具体步骤 选定中介机构,前期尽职调查,股份公司设立筹备阶段 1天 选定中介机构工作结束、中介机构进场 企业高层及财务顾问 1天 主要中介机构预备会： 1、企业介绍发行上市的基本思路 2、讨论改制框架 3、各方介绍工作职责 4、确定基本时间表 5、提出并讨论疑难问题 企业及有关中介机构 3天 第一次中介机构协调会： 1、企业有关负责人介绍企业基本情况及本次发行上市的基本思路和想法 2、讨论、制定企业改制方案 3、明确各中介机构的分工和责任 4、各中介机构提出自己的文件清单、调查提纲 5、讨论、确定本次发行上市总体时间表 所有各方 10天 1、在汇总各中介机构意见的基础上，根据企业提供的有关材料，修订改制方案建议草案和上市总时间表 2、企业提供第一批资料给各中介机构 3、各中介机构与企业保持联系，在职责范围内开展工作 4、律师、会计师、评估机构进场正式开展工作 5、企业、保荐人、律师就改制方案和工作时间表进行电话、传真商谈，初步定稿 所有各方 5天 第二次中介机构协调会： 1、各中介机构介绍各自工作的进展情况 2、介绍或讨论改制方案的具体内容 3、讨论改制过程中涉及的其他重大问题 4、修订工作时间表 5、明确下一阶段的工作任务 所有各方 3天 1、完成改制报告，改制报告包括但不限于：（1）股份公司改制方案：投入股份公司业务的划分、投入股份公司的资产及负债与其他保留在股份公司的资产及负债的划分、人员划分、未投入股份公司的业务及资产与负债的处理、股份公司的机构设置、股份公司与各发起人的关系（持股关系、相互提供若干服务关系、知识产权转让/实施许可安排、技术转让/许可协议、土地及/或生产设备租赁协议等），其他有关问题的处理；（2）资产和负债的划分及债权债务关系的处理（基准日的确定、划分原则、有关划分的具体细节）；（3）有关效益、利税预测数据及改制前后股份公司与国家及地方财政的利税关系；（4）股份公司的股本总额与股权结构；（5）股份公司的募股方案；（6）募集资金运用及其效益预测；（7）改制实施计划 企业 企业/评估机构 15天 第三次中介机构协调会： 1、各中介机构介绍各自工作的进展情况 2、协调解决各自工作中发现的问题 3、进一步排定各自完成工作的时间表 4、重点落实资产评估、审计工作、有关法律文件的完成时间 5、律师形成发起设立股份公司的章程初稿 6、安排下一阶段的工作任务 所有各方 5天 确认是否存在土地权属及评估 企业/土地评估机构 10天 1、会计师提供审计的初步数据 2、律师完成发起设立股份公司的章程第二稿 会计师/律师 3天 会计师完成审计报告 会计师 3天 1、对各发起人未履行完毕的重大合同进行全面清理。其中，应对将来设立的股份公司应履行的重大合同进行合同主体的变更 2、草拟改制有关协议 3、调查清理关联交易情况并草拟综合服务协议及其他有关关联交易协议 企业/律师 企业/律师 企业/律师/会计师 15天 资产评估机构完成资产评估报告 资产评估机构 3天 股份公司初步章程定稿 企业/资产评估机构 律师 企业/律师 10天 第四次中介机构协调会： 1、总结前一阶段的工作 2、进一步解决改制中存在的问题 3、讨论修订改制有关协议及各项合同 4、审定股份公司发起设立的章程 5、安排申报发起设立股份公司的内容 所有各方 3天 1、初步确定股份公司的董事人选、设置数额；监事人选及主要负责人 2、准备召开创立大会的一系列文件 3、完成发起设立股份公司的法律意见书 企业 企业/律师 律师 第三阶段 所需时间[40天] 具体步骤 申请登记注册、进行变更登记 10天 召开公司创立大会，并通过如下议案： （）审议发起人关于公司筹办情况的报告（）通过公司章程 （）选举董事会成员（）选举监事监事（）对公司的设立费用进行审核 （）对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核董事会监事监事 具体步骤 股份公司辅导 10天 选定保荐机构作为辅导机构 企业 90天 由辅导机构向当地证监局进行辅导备案登记 企业/辅导机构 20天 1、进行辅导考试 2、报