表格高级任职资格核准.doc

【行政许可事项服务指南】 证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准 表格下载： 1、证券公司经理层人员任职资格申请表（适用于公司申请） 2、证券公司经理层人员任职资格申请表（适用于个人申请） 3、证券公司董事长、副董事长、监事会主席任职资格申请表 4、证券公司董事、监事任职资格申请表 5、证券公司独立董事任职资格申请表 编号I01 证券公司经理层人员 任职资格申请表 （适用于公司申请） 申 请 人 拟 任 人 拟任职务 填表日期 中国证券监督管理委员会制 2006年11月制  填表须知： 一、本表适用于证券公司对符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条规定的经理层人员提出任职资格申请。 二、申请人应在拟任职务中注明拟任职务名称，即申请“证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，或者证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员”。 三、本表可手写，也可用电脑打印，但任职资格承诺 九、社会关系栏必须填列拟任人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及拟任人父母的兄弟姐妹情况；如无，须注明。家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世，应注明其退休前或生前所在单位及职务。 十、学习简历从高中开始填写，起止时间须具体到月，如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。 十一、工作履历要从首次参加工作开始填写，起止时间须具体到月。拟任人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。专业性质应注明“证券、金融、法律、会计或经济类工作”。 十二、拟任人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人。拟任人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话（包括移动电话），不得填列“失去联系”或空白不填。 任职资格申请 XX证监局： 本公司拟聘任 为公司 （总经理/副总经理/财务负责人/合规负责人/董事会秘书/管理委员会成员/执行委员会成员/类似机构的成员），特向贵局提出对 的任职资格进行审核。本公司已经对所报送的申请材料进行了审查，保证申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 年 月 日 申请证券公司任职资格承诺记载、误导性陈述或重大遗漏 拟任人： 年 月 日  个 人基本情况 姓名 性别 民族 照片 （1寸） 曾用名 出生 年月日 国籍 身份证号码 护照号码 境外长期居留权证 名称和号码 最高学历及学位 掌握的外语语种及程度 职称 政治面貌 婚姻状况 身体状况 出生地 户籍所在地 现住址 现任职单位 职务 联系电话 家 庭 主 要 成 员 姓名 与本人关系 国籍 境外居留权证书名称及号码 现工作或学习单位（单位全称及所从事的工作） 职务 主 要 社 会 关 系 姓名 与本人关系 国籍 境外居留权证书名称及号码 现工作或学习单位（单位全称及所从事的工作） 职务 学 习 简 历 起止时间 院校、专业 毕业、结业、肄业 证书号码 证明人及联系电话 最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 况 起止时间 专业培训内容 培训组织机构 工 作 履 历 起止时间 工作单位 工作内容 职务 专业性质 证明人及联系电话