格力电器2010年度内部控制自我评价报告.pptVIP

* 证券代码：000651 证券简称：格力电器 公告编号：2011-05 珠海格力电器股份有限公司 2010年度内部控制自我评价报告 根据国家有关法律法规和财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控 制基本规范》的要求，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对本公司2010 年度内部控制的建立和执行情况进行了自我检查和评价，现将评价结果报告如 下： 一、评价遵循的原则 （一）全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所 属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则：评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重 大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则：评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内 部控制设计与运行的有效性。 二、评价依据及评价范围 我们的评价工作是根据《企业内部控制基本规范》以及深圳证券交易所《上 市公司内部控制指引》等有关法律、法规和规章制度有关要求进行的。 我们对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，评价工作围绕公司内部 环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖 公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险管理体系、内部控制制度、 信息传递与报告、内部监督等具体内容，涉及公司所有业务部门及职能管理部门， 涵盖公司层面制定的各项基本制度及公司各部门制定