私募基金行政管理服务协议V4.3.docx

协议编号：私募基金行政管理服务协议甲方（基金管理人）：乙方（基金行政管理人）：中信中证投资服务有限责任公司目录一、协议当事人3二、订立协议的依据、目的、适用范围和原则3三、释义4四、服务范围6五、声明与承诺6六、甲方的权利和义务7七、乙方的权利和义务8八、行政管理业务服务事项10九、服务费用24十、反洗钱责任25十一、差错处理25十二、禁止行为27十三、违约责任27十四、法律适用与争议解决方式29十五、保密条款29十六、协议的生效、修改和终止30十七、其他事项31附件一、运营通知书模板33附件二：基金账户业务申请表36附件三：基金交易业务申请表37附件四、变更执行通知书38附件五、认（申）购、赎回费用提取通知模板39附件六、开放日通知函40附件七、权益分派通知单41附件八、基金清盘通知单42附件九、临时开放日通知44附件十、投资者账户信息变更通知45附件十一、违约赎回申请文件46附件十二、巨额赎回比例确认单47附件十三、主从基金绑定关系申请单（适用主从）48附件十四、主从基金划款授权书（适用主从基金）49附件十五、份额折算通知单51附件十六、客户退款函52一、协议当事人【基金管理人（甲方）】名称：办公地址：法定代表人：【基金行政管理人（乙方）】名称：中信中证投资服务有限责任公司办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：吴俊文二、订立协议的依据、目的、适用范围和原则（一）依据订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《基金业务外包服务指引（试行）》、《私募投资基金募集行为管理办法》和其他有关法律、行政法规、监管规定、自律准则。若因法律、行政法规、监管规定、自律准则的制定或修改，导致本协议的内容与届时有效的法律、行政法规、监管规定、自律准则的规定存在冲突，应当以届时有效的法律、行政法规、监管规定、自律准则的规定为准，各方当事人应及时对本协议进行相应变更和调整。（二）目的甲方委托乙方提供基金行政管理服务，乙方同意接受甲方委托，担任甲方所发行基金产品的基金行政管理人。订立本协议的目的是明确甲方与乙方在开展基金行政管理业务过程中的权利与义务，确保基金的安全高效运营，共同保障甲方、乙方和基金投资人等当事人的合法权益。（三）适用范围本协议为甲方和乙方之间订立的私募基金行政管理服务业务的整体协议，凡甲方委托乙方提供私募基金行政管理服务的基金产品，均适用本协议。本协议的签署不表明双方就甲方旗下任何一只特定基金产品自动达成行政管理服务委托关系，也不表明乙方向甲方基金产品提供本协议列明的全部行政管理服务。甲方与乙方将通过另行签署《基金产品运营通知书》（以下简称“《运营通知书》”）（参考附件一模板）的形式，约定某一特定基金产品具体行政管理服务的内容、相关参数等事项。（四）原则甲方和乙方本着平等自愿、诚实信用，充分保护基金投资人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。三、释义协议、本协议指本《私募基金行政管理服务协议》及其附件，以及对该协议及附件做出的任何有效变更和补充。基金行政管理服务指本协议第八条所列的服务事项，即基金行政管理人为基金管理人提供的直销运营、销售资金结算、注册登记、估值核算、信息披露等服务。甲乙双方就特定基金产品约定的基金行政管理服务具体范围以《运营通知书》的约定为准。基金、基金产品指基金管理人依照法律、法规规定自主设立的并委托基金行政管理人提供行政管理服务的基金。本协议所指基金包括但不限于：私募投资基金、券商资产管理计划、期货资产管理计划、基金专户等。基金合同指基金管理人、基金托管人、基金投资人共同签署的基金合同及对该合同的任何有效变更和补充。法律法规指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件（包括但不限于监管机构、交易所、证券登记结算机构、行业协会、银行间市场等机构制订的业务规则）以及对于该等法律法规的不时修改和补充。中国证监会指中国证券监督管理委员会及其派出机构。基金业协会金融监管部门指中国证券投资基金业协会。指中国证监会、银监会、保监会等监管机构以及证券、基金和期货行业协会。交易所基金行政管理人指上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所等。指为基金管理人提供基金直销运营、销售资金结算、注册登记、估值核算、信息披露等行政管理服务的机构。本协议特指中信中证投资服务有限责任公司。基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。募集期指基金合同载明的基金募集期限。投资冷静期指基金管理人根据监管规定、自律规则为投资者设定的认购、申购基金产品后的冷静时间