6 第二B章 覆核.docVIP

PAGE PAGE 6 第二B章 覆核程序 總則 2B.01 《上市規則》第2A.03條訂明，上市委員會保留其監督上市科及本交易所行政總裁的角色，以確保上市科及行政總裁在執行日常的職能時，以專業及公正無私的方式行使該等權力。然而，此監督角色並不表示上市委員會將會介入日常執行本交易所的上市規則的職能，而是上市委員會將擔任獨立覆核機關的角色，並已保留按其本身的意願隨時覆核本交易所行政總裁、上市科執行總監或上市科任何職員根據上市委員會轉授的權力所作出的任何決定的權力，同時亦已保留其可贊同、修正、更改或推翻該項決定的權力。此外，上市委員會有權就本交易所行政總裁、上市科執行總監及上市科職員如何行使其既授的權力，訂明指示、規例或限制。 2B.02 上市委員會可隨時就本交易所的上市規則所涉及的或因該等規則而產生的任何事宜進行聆訊，並可要求上市委員會認為適當的人士出席該聆訊，以及要求他們在會上提交其認為適當的文件。如本章所訂明，上市委員會的若干決定可提交上市（覆核）委員會覆核，而上市委員會或上市（覆核）委員會的若干決定亦可提交上市上訴委員會覆核。 2B.03 上市委員會可不時訂明它認為合適的任何複核聆訊的程序及規例。 2B.04 儘管有《上市規則》第2B.03條以及排期申請表格(即A1表格)的條文規定，上市發行人或新申請人仍須依據每份排期申請表格(即A1表格)向上市委員會提交上市申請資料，而提交資料的次數不得多於兩次，但任何情況下也須受下列情況或條文所規限： 如上市委員會認為必需而准許以其他形式處理； (b) 對於上市委員會在發行人或申請人根據《上市規則》第2B.08條提出覆核要求之日為止所作的最後決定，發行人或申請人只有一次覆核的權利；以及 (c) 《上市規則》第2B.11(5)條。 上市委員會只有在上市發行人或新申請人（視屬何情況而定）提交新資料以供上市委員會考慮的情況下，才會對有關經修改的上市申請予以考慮。 在不抵觸《上市規則》第2B.04(1)條的情況下，上市發行人或新申請人如認為有必要，可將其上市申請連同另一份新的排期申請表格(即A1表格)一併再呈上市委員會以作考慮。 由上市委員會考慮的新申請人覆核個案 2B.05 上市科如拒絕新申請人的上市申請，新申請人有權將該項裁決提交上市委員會覆核。 在首次覆核時，如上市委員會拒絕新申請人的上市申請，或贊同、修正或更改上市科作出的拒絕該項申請的決定，新申請人亦有權將該項決定再次提交上市委員會（上市（覆核）委員會）作第二次覆核。 上市（覆核）委員會在第二次覆核時所作的覆核決定是最終裁決，對新申請人具有約束力，除非上市委員會拒絕新申請人所僅持的理由是：新申請人本身或其業務不適合上市。 由上市委員會及上市（覆核）委員會考慮的上市發行人覆核個案 2B.06 上市科在對上市發行人作出某一裁決後，該上市發行人可要求將該裁決提交上市委員會。上市委員會可全權決定在上市委員會的首次覆核聆訊上覆核該項裁決。 在不抵觸《上市規則》第2B.04條的情況下，如上市委員會贊同、修正或更改上市科的裁決又或另行作出裁決，上市發行人可要求將該項申請再次提交上市（覆核）委員會，對裁決作第二次覆核。 如上市發行人沒有對上市科、上市委員會或上市（覆核）委員會（視屬何情況而定）的決定提出覆核，則上市科、上市委員會、上市（覆核）委員會或上市上訴委員會（視屬何情況而定）的決定對該發行人具有約束力；否則，上市（覆核）委員會的決定或如屬《上市規則》第2B.07條適用的個案，上市上訴委員會的決定即為最終裁決，對該發行人具有約束力。. 由上市上訴委員會考慮的覆核個案 2B.07 就上市委員會或上市（覆核）委員對下列任何事宜作出的任何決定而言，上市上訴委員會將作為覆核機關： (1) 拒絕新申請人 － 不適合上市 如上市委員會拒絕新申請人所僅持的理由是新申請人或其業務不適合上市，新申請人有權將上市申請提交上市（覆核）委員會作覆核，以及再進而提交上市上訴委員會作最後覆核。上市上訴委員會的決定將是最終裁決，對新申請人具有約束力。 (2) 拒絕保薦人 如上市科根據《上市規則》第3.01條決定不接納獲提名的保薦人，則獲提名的保薦人有權將該項決定提交上市委員會覆核。 如上市委員會贊同、修正或更改上市科的決定，獲提名的保薦人有權將該項決定提交上市上訴委員會覆核。上市上訴委員會的覆核決定是最終裁決，對新申請人及獲提名的保薦人均具約束力。 (3) 拒絕授權代表 如上市科決定終止根據《上市規則》第3.05條所委任的授權代表的任務，該授權代表有權將該項決定提交上市委員會覆核。 如上市委員會贊同、修正或更改上市科的決定，該授權代表有權將該項決定再次提交上市上訴委員會覆核，上市上訴委員會的覆核決定即為最終裁決，對該上市發行人及該授權代表均具有約束力