山东黄金矿业股份有限公司监事会议事规则.PDFVIP

山东黄金矿业股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有 效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《上海证券交易所 股票上市规则》等有关规定，制订本规则。依据《中华人民共和国公司法》及《山 东黄金矿业股份有限公司章程》,修订本公司监事会议事规则。 第二条监事会是公司依法设立的监督机构，向股东大会负责并报告工作。 监事会以财务监督为核心，根据国家有关法律、行政法规、财经审计法规和股东 大会的决议，对公司的财务活动和公司董事、经理等高级管理人员的经营管理行 为进行监督，确保公司资产及其股东权益不受侵犯。 第三条监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要 求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 第四条监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每6 个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在10 日内召开临时会议： （一）监事会主席认为必要或经2/3 以上监事提议时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被公司 证券上市地证券交易所公开谴责时； （六）证券监管部门要求召开时； （七）公司章程规定的其他情形。 第五条定期会议的提案 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集 会议提案，并至少用2 天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时， 1 监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行 为的监督而非公司经营管理的决策。 第六条临时会议的提议程序 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会 主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： （一）提议监事的姓名； （二）提议理由或者提议所基于的客观事由； （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； （四）明确和具体的提案； （五）提议监事的联系方式和提议日期等。 在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后3 日内，监事会办公 室应当发出召开监事会临时会议的通知。 监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。 第七条会议的召集和主持 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行 职务的，由监事会副主席召集和主持；未设副主席、副主席不能履行职务或者不 履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。 第八条会议通知 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前10 日和5 日 将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真或者其他方式，提交全 体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。 情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等 方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。 第九条会议通知的内容 书面会议通知应当至少包括以下内容： （一）会议的时间、地点； （二）拟审议的事项（会议提案）； （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议； （四）监事表决所必需的会议材料； （五）监事应当亲自出席会议的要求； （六）联系人和联系方式。 口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽 快召开监事会临时会议的说明。 第十条会议召开方式 监事会