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电大《证券投资分析》期末网考资料小抄 一、判断题 “上海众业公所”是第一家由外商经营的，也是旧中国最早的证券交易所。该交易所的主要交易对象是外国企业发行的股票与公司债券、外国驻上海行政机构发行的债券以及中国政府的金币公债。( )√ 《上市公司行业分类指引》是借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。 ( )√ 《上市公司行业分类指引》是以上市公司营业收入为分类标准，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50％时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高于20％，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别。 ( )× 《中华人民共和国证券投资基金法》规定：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。( )√ DIF和DEA均为正值时，属多头市场。DIF向上突破DEA是买入信号；DIF向下突破DEA只能认为是回落，做获利了结。( )√ K、D是在WMS的基础上发展起来的，所以K、D有WMS的一些特性。( )√ K线上穿D线的“右侧相交”是指K在D已经抬头向上时才同D线相交，比D线还在下降时与之相交，信号要可靠得多。( )√ MACD是由正负差（DIF）和异同平均数（DEA）两部分组成，DEA是核心，DIF是辅助。( )× WMS的应用法则认为当WMS低于20时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进；当WMS高于80时，处于超买状态，行情即将见顶，应当考虑卖出。( )× β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。( )√ 按产品形态划分，金融衍生工具可以分为远期、互换、期货和期权四大类。( )√ 按照投资者的共同偏好原则，可以排除那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为有效证券组合。( )√ 变现能力是公司产生现金的能力，取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少，是考察公司短期偿债能力的关键。 ( )√ 从静态角度看，五种竞争力量抗衡的结果共同决定着行业的发展方向；从动态角度看，五种基本竞争力量的状况及其综合强度决定着行业内的企业可能获得利润的最终潜力。 ( )× 从组合线的形状来看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小。( )√ 存货周转速度越快则变现能力越差。 ( )× 大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述。一般只用于研究证券市场整体形势，而不能应用于个股。( )√ 当出现通货膨胀、经济过度繁荣时，中央银行应采取紧缩的货币政策。( )√ 当社会总供给不足时，单纯使用紧缩性财政政策，证券价格下跌。( )√ 道氏理论的原理是市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为。 ( )√ 道氏理论的原理是一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号。 ( )√ 道氏理论将价格的波动分为超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。 ( )× 道氏理论认为市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。( )√ 道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是开盘价。 ( )× 短期RSI长期RSI，属于空头市场；反之为多头市场。( )× 对称三角形情况大多是发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动。 ( )√ 对会计报表附注项目的分析可以帮助报告使用者进一步了解企业动态，从这些附注中找出企业目前存在的问题和发展潜力，从而做出投资决策。 ( )√ 非上市证券既不允许在证券交易所内交易，也不可以在其他证券交易市场交易。( )× 分散化投资使系统风险减少。( )× 分析财务报表使用的比率以及对同一比率的解释和评价，因使用者的着眼点、目标和用途不同而异。( )√ 葛兰碧法则认为股价往下跌落一段相当长的时间，市场出现恐慌性抛售，此时随着日益放大的成交量，股价大幅度下跌。随着恐慌大量卖出之后，一定是空头市场的结束。 ( )× 根据波浪理论，完整地波动周期上升是8浪，下跌3浪。 ( )× 根据经验，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/4 ~ 3/4的某个位置。 ( )× 根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。 ( )× 公司分析侧重对公司的竞争能力、盈利能力、经营管理能力、发展潜力、财务状况、经营业绩以及潜在风险等进行分析，借此评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势。( )√ 公司一般都确定了占销售额一定比例的研究开发费用，这一比例的高低往往能决定公司的新产品开发能力。( )√ 公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，这种担保不会成为公司的负债，增加偿债负担。( )× 股价移动的规律是按照多空双方力量对比大小而行动的。 ( )√ 股价走势因成交量的递增而上升，这暗示趋势将反转。( )× 乖离率是根据葛兰威尔移动平均线八大法则