基金考试涉及数字归纳.docxVIP

1869年世界上最早的证券投资基金—英国的海外及殖民地政府信托基金1940 美国颁布（投资公司法）和（投资顾问法）1952 马可维茨开创均值方差法为基础的投资组合理论1985.12.20 欧盟通过UCITS指令1992.11 深圳人民银行设立深圳投资管理公司设立当时国内最大封闭式基金 天骥基金1992.11 国内第一家投资基金-淄博乡镇企业投资基金（淄博基金），1993.8在沪市上市，首只上市交易的投资基金，为封闭式基金，规模1亿元1998.3.27 证监会批准，规模20亿两只封闭式基金—基金开元（南方）和基金金泰（国泰）2000.10.8证监会颁布（开放式证券投资基金试点办法），揭开开放式基金发展序幕2001.8证券业协会基金公会成立2001.9我国第一只开放式基金 华安创新 诞生2002.2.1 证券投资基金管理公司内部控制指导意见 颁布2002.12 中外合资基金 国联安基金管理有限公司2003.12 我国第一只货币市场基金2004.12 证券业协会证券投资基金业委员会成立2006.9 中国金融期货交易所成立2007证券业协会设立基金公司会员部，负责基金管理公司、托管银行的自律管理2012.6证券投资基金业协会成立2013.6.1 （证券投资基金法）实施基金管理人在每个季度结束之日起 30 工作日内编写完成季度报告并披露开放式基金合同满足生效条件：募集总额不少于2亿份、募集金额不少于2亿人民币基金年度报告要披露上市基金前 10名持有人信息、份额、占总额比例 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 6 个月内进行基金募集QDII 为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不超过净资产值的 10%基金管理公司变更持有 5% 以上股东….报国务院证券监督管理机构批准， 60日做出决定设立基金管理公司条件之一 近 3年没有违法记录基金份额持有人大会 做出决定的 应当经参会持有人表决权 1/2以上通过基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额持有人方可召开转换运作方式，更换管理人托管人、终止合同等，经参会的份额持有人2/3以上通过重新召集的份额持有人大会应当有代表1/3以上持有人参加非公开募集基金超过 200 人 就构成公开募集基金基金托管人整改后 经银监会、证监会验收完毕 3日 内解除相关措施连续 3 年没有开张业务的托管人 证监会、银监会 可以取消其托管资格净资产低于实收资本50%或负债达到净资产50%，不得成为基金管理公司实际控制人托管人职责终止的，份额持有人大会应当在6个月内重新选托管人ETF基金T日现金差额相关内容在T+1日的申购赎回清单中公告封闭式基金交易最小报价单位 0.001上市开放式基金申报价格最小变动单位 0.001ETF建仓期不超过3个月投资人申购基金成功后，注册机构在T+1日办理权益手续，投资人在T+2日有权赎回基金连续两个开放日发生巨额赎回，管理人接受赎回申请可以延缓赎回，不超过20个工作日封闭式基金合同生效条件之一，基金持有人人数达到200证券交易所在开市后根据ETF…实时交易数据计算每 15秒 提供一份参考净值投资者提交认购申请，一般可与T+2日到网点查询情况与销售有关的材料至少保存15年销售机构的客户身份资料自业务结束后保存15年 基金经营机构，客户身份资料自业务关系结束或一次性交易起至少保存5年基金经营机构，保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年基金宣传材料可以登载过往业绩 但是基金合同生效未满 6个月除外收取销售服务费的，对持续期少于30日的投资人收取不低于0.50%赎回费，并将赎回费计入基金财产.不收取销售服务费的，持续期少于7日的投资人，收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产不收取销售服务费的，持续期长于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产不收取销售服务费的，持续期大于3月小于6月的投资人，收取不低于0.5%赎回费，将总额50%计入基金财产持续期低于3年的投资人，基金管理人不得免收后端申购认购费基金宣传推荐材料自向公众分发之日起5个工作日报活动所在地证监会备案管理人在每季度监察稽核报告中列明销售费用情况和支付客户维护费总额投资风险由小到大：价值型＜平衡型＜成长型基金管理公司每年结束后90日内披露年度报告任何一只基金远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%投资80%以上债券的为债券基金偏股型混合基金中股票配置比例为50%-70%股债平衡型基金中的股票与债券比例较为均衡 为40%-60%世界上第一只开放式公司型基金是 马萨诸塞投资信托基金每一交易日股票基金有1个价格检测到客户资金划转符合大额交易标准，在发生后5个工作日内，向反洗钱中心报告QDII基金份额净值至少每周计算披露一次，如基金投资衍生品，应当每个工