效能监察——李正义 - 企业效能监察基础知识.ppt

一、效能监察的指导 二、效能监察工作的组织领导 三、如何实施效能监察 工作基本流程 确定项目 成立项目检查组 制订实施方案 下发监察通知书 组织业务培训 检查三项 评价行为 查找缺陷 确认事实 分析原因 共商建议 总结评审 实施准备 组织实施 拟定监察报告 作出监察处理 立档归卷 跟踪落实 　（一）选项立项 1、确定项目的三种方式： （1）企业负责人直接指定效能监察项目； （2）上级单位统一组织的效能监察项目； （3）监察机构调查分析，研究拟定并报批效能监察项目。 2、如何选？ 一是传统方法 二是调查分析法 2、 选什么？ a.针对经营活动的中心工作，针对改革发展和稳定工作选题立项； b.针对资产基础管理、生产经营和资本运行三个层面选题立项； c针对风险管理存在的突出问题选题立项. （二） 效能监察实施准备的主要过程是： 1、成立效能监察项目检查组，检查组成员以监察人员为主，相 关部门派人参与，或者聘请具有专门知识、技术的人员参加，本人 或者其近亲属与效能监察项目有利害关系，或者有其他关系可能影 响公正监察的，不得作为检查组成员； 2、对效能监察项目检查组成员进行相关专业知识及法律法规和 企业相关制度的培训； 3、收集整理监察依据，理清监察项目的主要业务流程和关键岗 位权限，找准主要监察点，明确监察目的、要求和方法步骤，制订 实施方案； 4、向被检查的经营管理者所在部门(单位)发送效能监察通知， 相关部门(单位)应当提供效能监察必需的工作条件。 企业国有产权转让流程图 产权转让方案制定 可行性研究 内部审议 行为审批 签订合同 结算交割与付款 鉴证与变更登记 清产核资、审计 转让方案是否有重大调整 信息披露 选择受让方 资产评估 是否通过转让方案调整审批 否 否 是 是 （三） 效能监察组织实施的主要内容是 1、向被检查的经营管理者所在部门(单位)通报实施效能监察 的目的、要求和相关事宜； 2、依据效能监察项目实施方案规定的方法和步骤对有关经营 管理者进行检查； 3、检查效能监察项目有关经营管理者履行职责、执行国家法 律法规和企业管理制度、完成管理目标任务的情况；收集与监察项 目有关的文件资料和事实陈述；检查经营管理者履职行为的正确 性，发现行为偏差和管理缺陷； 4、向被检查的经营管理者及其所在部门(单位)通报检查情 况，听取其意见，并予以确认； 5、会同相关部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析,并查 找其在体制、机制和制度等方面的存在原因，研究提出监察建议或 决定的意见。 　（四）拟定效能监察报告 　1、效能监察项目实施后，效能监察项目检查组应当实事求是、客观公正地拟定效能监察报告，并报本企业主要经营管理者批准。 　 2、效能监察报告内容包括监察依据、检查过程、发现的行为偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和监察建议或决定意见等。 （五）监察处理： 1、监察机构对监察中发现的需要追究党纪处分或者法律责任的问题，按权限报批后，移送有关部门处理； 2、对涉及本企业以外的单位和个人的问题，移送有处理权的单位； 3、对需要进行监察处理的,经企业主要经营管理者批准后,下达监察建议或者监察决定。 （六）跟踪落实 　 监察机构应当对监察建议或决定的执行情况进行跟踪检查，督促整改意见的落实， 　及时将效能监察结果及整改情况，抄送给企业各监督管理部门和人力资源管理等部门使用。 　（七）总结评审 　 中央企业每年底要对全年效能监察工作进行总结，并对完成的效能监察项目进行效果统计和成效评定。 　 年终（度）书面工作总结报告按权限报批后，报企业党政主要负责人和上级监察机构。 (八)立卷归档 已经完成的效能监察项目资料要及时立卷归档。 卷宗应包括立项报告(表)、实施方案、总结报告、《监察建议书》或《监察决定书》等全部原件资料。 第四部分 监察建议和决定 及其执行 　　一、监察建议 　 监察机构在效能监察工作中，对查明的下列尚不够作出 纪律处分的行为偏差事