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浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金 招募说明书正文（更新） 2010 年第 2 号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 内容截止日：2010 年 12 月 31 日 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛优化收益债券型证券投资 基金募集的批复》（证监许可[2008]1186号） 核准日期：2008年10月15日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止 日为2010年12月31日，有关财务数据和净值表现截止日2010年12月31日（财 务数据未经审计）。 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 目 录 第一部分 绪言 3 第二部分 释义 4 第三部分 基金管理人 10 第四部分 基金托管人 21 第五部分 相关服务机构 26 第六部分 基金的募集 35 第七部分 基金合同的生效 36 第八部分 基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务 37 第九部分 基金的投资 47 第十部分 基金的财产 63 第十一部分 基金资产的估值 65 第十二部分 基金的费用与税收 70 1 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 第十三部分 基金的收益与分配 73 第十四部分 基金的会计与审计 75 第十五部分 基金的信息披露 76 第十六部分 风险揭示 82 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 86 第十八部分 基金合同的内容摘要 89 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 112 第二十部分 对基金份额持有人的服务 129 第二十一部分 其他应披露事项 131 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 133 第二十三部分 备查文件 134