内部审核(825新编).ppt

ISO9001内审员培训教程;第一部分 内部审核及其目的 第二部分 ISO9001:2000对內审的要求 第三部分 内部审核流程与方法 第四部分 测试;1.审核(Audit)： 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成记录的过程。 *- 审核准则(Audit criteria): 是“用作依据的一组方针、程 序或要求”;2.品质体系审核(QSA) 一项有系统且独立的查验，以判定 品质活动及相关结果是否与规划内容 一致，规划内容是否有效地实施；以及 规划内容本身是否适合。 ;供应商;3. 品质体系审核种类: 三种审核方式区别;3.三种审核方式区别(续)：;;第二章　ISO9001:2000对內审的要求;第二章　ISO9001:2000对內审的要求;一、 审核流程图： ;二、 制订审核计划： 1.年度审核计划表(见下页范例) - 应覆盖整个品质体系的所有过程/部门。 - 通常用于滚动式审核。 - 类似地,也可制订月度审核计划。 ; 年度品质体系审核计划表（范例）;2. 具体审核排程表;审核排程表（范例）;三、 审核前的准备 ;3. 编写审核检查表（CHECK LIST） A) 按照ISO 9001标准条款编制的检查表，优点是审核比较系统，容易发现部门间“接口”问题，缺陷是操作不方便。（认证公司多采用此种检查表）B）按照部门编制检查表，优点是审核方便，覆盖 广泛，能够包含该部门所有管理要点， 但系统 性略差。（内审多数采用此种方法） ;;內部品质审核检查表（范例一）;內部品质审核检查表（范例二）;四、执行內部审核 1. 召开预备会议 　　 a)说明目的与范围 b)说明排程 c)确定陪检员 d)暂定总结会议时间 2. 展开审核作业 a)依查检表审核 b)详实记录所发现事实 ? ;3.现场审核的原则;4.现场审核记录;5.审核的基本技巧－1;5.审核的基本技巧－2;5.审核的基本技巧－3;5. 审核的基本技巧－4;6. 典型情况的应对技巧－1;6. 典型情况的应对技巧－2 ;6.典型情况的应对技巧－3;6.典型情况的??对技巧－4;6. 典型情况的应对技巧－5;6. 典型情况的应对技巧－6;6. 典型情况的应对技巧－7;7. 现场审核的控制－1;1.填写不符合报告 A) 缺点分类 1) 严重不符合项(CNC)： 　 有某一操作系统，但没有书面规定；或有书面规定但完 全没有执行；或执行完全无效果。 2) 轻微不符合项(NC)： 　 在某一单项作业中，发现单一漏失。 3) 观察项 (OB)： 　 符合相关之系统，已建立及实施，并证实已运作，需进一步 观察其有效性或发现某一现象于往后系统执行上可能会造成缺失 ? ;B）不合格项对应标准条款的判断; 內审不符合报告（范例）; ;