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能动型司法与回应型司法的契合与转换
——和谐社会视野的司法权能解构
重庆市高级人民法院 高翔
引 言
和谐社会是社会政治、经济、秩序与价值观念发展到高度统一的集中体现。我国构建
和谐社会的背景是一个由计划经济向市场经济过渡,由国家一统向国家社会二元构造转
化,由人治向法治发展的转型社会。在转型中,国家、社会、集体、个人利益一体的格局
被打破,利益的分化与重组形成一股巨大的社会活力,利益冲突与矛盾错综复杂。社会关
系和利益格局的重大变化,决定了作为上层建筑的国家治理方式与治理结构必须进行相应
调整,身份制、单位制和行政制的社会控制功能逐渐让位于法律,法治成为填补社会治理
方式与治理结构的空白选择。其中,司法是法律这一社会治理方式的重要元素之一。①如
何应对和谐社会的司法需求与期待,首先需要解决的是“司法能做什么、司法应做什么”
的论题,亦即对司法权能的反思、诠释和定位。
一、回应型司法的引入:能动型司法的修正与限制
(一)司法能动与司法抑制——两种走向极端的传统司法权能观
1.独善其身的司法抑制主义。司法抑制主义认为司法之根本在于纠纷解决,司法机
构是国家为纠纷当事人所提供的论坛,法官崇尚“被动的美德”,奉行消极裁判原则,严
格解释适用法律,恪守司法形式主义和规则中心论,沉醉于司法自身逻辑演绎的完美,独
自享受着社会视野之外的一片司法乐土。司法活动脱离公共政策的形成过程,无须刻意引
导社会朝特定方向和目标发展,对于社会性变革和进步,采取保守的态度,仅求独善其
身,勿求兼治天下。
2.积极人世的司法能动主义。司法能动主义是一种司法哲学,它促使法官为了推动
新的进步的社会政策偏离严格的规则主义,法官更多地把自己看做社会工程师而不是单纯
适用规则的自动售货机。司法能动主义的正当性基础在于司法应着眼于实质正义的维护而
①社会和经济变革时期会产生新的巨大的法律需求,而法律迅速发展的时期必然对维护法律的有
效性提出特殊挑战,司法的规范、指引、评价、预测功能能够适应中国社会发展和治理方式转变的需
要,因此社会对司法的依赖程度明显加强。
第一编 司法在构建和谐社会中的作用与功能61
司法,人民才会信服司法,社会才会尊重司法,司法权威才能真正得以树立。正如今年中
央加强两院工作的决定这一纲领性文件的出台,从某种程度就意味着党中央对近年来司法
积极回应社会取得成效的认可,同时《决定》也为司法机关更好地履行司法职能,有效
回应社会提供了支持,为提升司法权威提供了组织和制度保障。
(五)精英司法与平民司法的选择
现代司法很大程度系一种精英司法,精英司法注重自身规律,而民众始终坚持一种外
部的立场,他们不参与司法程序,却会提出许多不同的道德主张,或者是直接给予对与错
的评价,其中不乏相反的命题。在保持职业主义的前提下,司法如何克服保守性和“贵
族气质”,融人市民生活,是整个司法过程面临的一道难题。回应型司法某种意义是一种
回归社会的司法,如何对待平民司法与精英司法的关系,更是亟需解决的一个论题。法官
是守护精英意识中根深蒂固的法律理念,还是服从于他们所面对的平民价值观?法官对权
利的捍卫究竟是出于对弱者的热爱和同情,还是仅仅因为权利概念本身的重要性以至于面
对权利问题有一种本能的反应?①在这个问题上,很多法治发达国家也面临同样的困惑。
例如尽管美国是一个十分强调司法独立和司法权威的国家,但近二十年来,为了弥补高度
职业化带来的不良后果,发挥司法在社会治理中的基础作用,确立了一种“回归人群,
服务社会”的司法理念:诉讼外纠纷解决机制的发达,“社区法院”的兴起,约束手段与
负责方式的扩展,法庭建筑的人性化,法律援助拨款的增加,都标志着传统的司法职能与
司法理念发生了巨大的变化。②笔者以为,以上做法值得借鉴,除此之外,必须强调法律
精英的伦理意识和责任意识,将法律人自身伦理塑造与整个社会大众生活联系起来,在法
律职业伦理中加上一些最朴素的公民伦理和社会伦理,由此,法律精英才能真正承担起对
社会和民众的责任。
三、回应型司法的内核:司法回应社会的具体路径
(一)技术层面:司法回应社会的方式与方法
1.整合社会秩序。法院的功能空间从法庭走向社会的过程中如果说存在着回应性法
的一种典型功能的话,那么它就是调整而非裁判。
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