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第五讲 政治与经济 经济社会学 经济活动与非经济活动、经济制度与非经济制度的关系 政治（Politics） 政治与经济的关系 政治的经济社会学 国家（States） 主要内容： （一）国家与经济生活 （二）财政社会学 （一） 国家与经济生活 （1）经济生活中的国家： 经济学家的观点 ①亚当·斯密 ②凯恩斯 ③公共选择理论 ④新制度经济学 ①亚当·斯密 《国富论》（1776） “看不见的手” 国家的三项职责： 第一，保护国家不受外来的侵犯（对外职能） 第二，维护社会公正，保护公民私有财产不受他人侵犯（最重要的职能之一） 第三，建设并维护公共事业及公共设施 除了三项职责外，国家不应当干预经济 充当经济的“守夜人”（国家的有限职能） ②凯恩斯 《就业、利息和货币通论》（1936） 批判自由市场规则，强调国家应积极干预市场运作（“看得见的手”） 实际的市场运作，产生了差距和不平等，由此造成的后果之一就是现代社会失业现象持续发生，经济出现普遍衰退。（“市场失灵”） 政府应扮演经济舵手的角色，透过财政与货币政策来对抗失业和经济萧条。 “凯恩斯主义” “看得见的手”与“看不见的手”之争 ③公共选择理论 运用经济学的分析方法来研究非市场决策或政治决策机制如何运作 通过集团行动和政治过程来决定公共物品的需求、供给和产量，是对资源分配的非市场选择。 公共选择主要就是政府选择，政府对经济生活干预的基本手段就是制定和实施公共政策。 “政府失灵论” 政府失灵的表现形式： ☆政府政策的低效率（公共决策失误） ☆政府工作机构的低效率 ☆权力寻租 ☆政府的扩张 政府失灵的补救之道： ☆市场化改革：在公共部门引入竞争机制，按照市场经济原则来组织公共物品的生产（芝加哥学派） ☆宪法制度改革：建立一套经济和政治活动的宪法规则来对政府权力施加约束（弗吉尼亚学派） 揭示“政府失灵”并试图克服政府干预的缺陷 “政府的缺陷至少和市场一样严重”（布坎南） 宪政经济学/立宪经济学 对约束经济行为者和政治行为者的选择与活动的不同法律制度、立宪规则的运转性质做出解释，而不是在现存的法律制度、立宪规则结构下解释经济行动者的选择。 作者：查尔斯·沃尔夫，哈佛大学经济学博士，兰德公司高级经济顾问。还著有《非市场失灵理论》、《政府缺陷的解剖学》等。 美国兰德公司最著名的研究成果之一，主要论述经济政策制定的根本问题，即在经济体制的运作中，如何在市场和政府之间作出恰当的选择。 ④新制度经济学 道格拉斯·诺斯 经济史研究：用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题 新经济史学派的先驱者和开拓者 制度变迁与经济增长之间的关系：对经济增长起决定性作用的是制度性因素而非技术性因素，是制度的变迁推动了经济的增长。 著作：《1600-1850年海洋运输生产率变化的原因》、《1790-1860年的美国经济增长》、《制度变迁与美国的经济增长》、《西方世界的兴起：新经济史》、《经济史中的结构与变迁》、《制度、制度变迁与经济实绩》等。 “制度变迁理论”：包括产权理论、国家理论、意识形态理论三个部分。 以往所认为的经济发展的原因，如技术进步、投资增加、专业化和分工的发展等等，并不是经济发展的原因，而是发展本身；经济发展的原因要到引起这些现象的制度因素中区寻找。 将制度作为内生变量运用到经济研究中，而不再是传统的经济增长理论中的一个既定的、已知的因素（外生变量）。 用产权结构的变化和交易成本的下降解释制度变迁及其带来的经济发展。 产权制度的进步是经济发展的一个重要原因 对产权进行明确的界定，减少了经济交易中的不确定性因素，因此就降低了交易成本，促进了经济增长。 国家界定产权结构 ，目标是设立财富分配方式；在竞争性世界中界定一个保护体制；为执行体制设立一个框架以减少经济部门中的交易费用，因此，“国家的存在对经济发展来说是必不可少的”。 诺斯悖论（1981） “国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。” 国家的双重目标： ☆降低交易费用使全社会总产出最大化，从而增加国家税收 ☆使统治者或国家（政府）管理者的租金最大化 这两个目标经常是相互冲突的（政治与经济的矛盾） 还未找到有效的机制消除和缓解这一悖论带来的对经济增长不利的后果 （2）经济生活中的国家： 社会学家的观点 ①经典社会学家 Ⅰ马克思 Ⅱ涂尔干 Ⅲ韦伯 ②新经济社会学 Ⅰ尼尔·弗林格斯坦 Ⅱ弗兰克·道宾 ①经典社会学家 Ⅰ马克思 经济基础与上层建筑的关系 政治上层建筑是以政治权力为核心展开的各种社会活动和社会关系的总和 经济决定政治，政治是经济的集中表现；另一方面，政治又相对独立于经济，有其自身的发