第七期-中国证监会.docVIP

华英证券有限责任公司关于首次公开发行股票（第七期） 华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”）于2015年12月18日与北京紫竹慧建设服务股份有限公司（或公司）首次公开发行股票的辅导机构作为辅导机构本着勤勉尽责、诚实信用的原则， 一、报告期内所做的主要辅导工作 （一）报告期辅导经过（辅导时间为201年12月日-2017年月日） 采取积极有效的措施，在的积极配合下承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况 （三）接受辅导的人员 公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5以上（含5）股份的股东其法定代表人 姓名 职务 姓名 职务 万辉 控股股东、董事长、总经理 韩世坤 独立董事 董事、董事会秘书 袁琳 独立董事 董事 麻嘉 独立董事 袁思宇 董事 杨俊玉 职工监事 王少军 董事 监事 张宁 董事 宁海鸥 监事 戴鹏 董事 李兆华 副总经理 财务总监 许武全 独立董事 （四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 1、辅导人员通过电话、邮件沟通或现场指导交流等方式，督促并协助规范公司三会运行情况； 2、持续开展尽职调查工作，系统深入了解公司的业务发展情况，收集整理公司业务技术、同业竞争与关联交易、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员、组织机构及内部控制、财务会计、业务发展目标、募集资金运用、股利分配情况、风险因素及其他重要事项等方面的基础材料； 3、持续督促公司建立符合现代企业制度要求的公司治理基础。期间公司在中介机构督促下对关联交易的内部控制、对重大投资的内部控制、对控股子公司的管理等事项进行梳理； 4、了解公司募集资金投资项目的相关情况，对募投项目的合理性、必要性以及其市场前景等情况进行了详细调查。与公司高级管理人员、各部门负责人等沟通了解公司发展战略、业务定位以及募投项目，督促公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划。 5、通过组织自学、咨询、集中授课等方式组织法规学习。辅导机构向辅导对象提供法规汇编等辅导教程，组织公司的董事（包括董事）、监事（包括事）、高级管理人员（包括）及持有5以上（含5）股份的股东其法定代表人6、持续审阅并整理公司按照全面尽职调查清单提供的资料，整理工作底稿并提出反馈意见，督促公司对尽职调查过程中已发现的问题进行规范。 （五）辅导协议履行情况 辅导对象规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作 辅导机构及辅导小组成员能够按照法律规定和辅导协议 二、辅导对象的有关情况 （）辅导对象 （1）业务独立 公司具有完整的业务流程和销售、供应系统，在业务上完全独立于股东及其他关联方，具有独立面向市场自主经营的能力。 （2）资产完整 公司拥有的机器设备、商标、专利等资产权属完整。 （3）人员独立 公司劳动、人事及管理完全独立于公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在公司工作，在公司领取薪酬，兼任任何职务董事程序符合《公司法》、《公司章程》规定的程序，不存在干预公司董事会和股东大会已经做出的人事任免决定的情况。 4）机构独立 公司拥有独立的经营和办公机构场所，不存在与其他单位混合经营、合署办公的情形。公司已建立了独立董事制度。公司建立了适应自身发展需要的组织机构，各职能部门依照公司相关制度独立运行，不存在公司股东干预公司机构设置、经营管理活动的情况。目前，公司内部组织结构如下： （5）财务独立 公司设有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司依法独立纳税 经辅导，发行人在业务、资产、人员、机构、财务方面能够保持独立性。 （）辅导对象 1、三会规范运作情况 2015年6月28日，公司创立大会暨201年第一次股东大会审议通过了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《对外投融资管理制度》、《对外担保管理制度》、《防范控股股东及其关联方资金占用管理制度》等一系列制度，基本建立起现代公司治理制度。公司召开第一届董事会第一次会议，审议通过《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《信息披露制度》、《内部控制制度》《内部审计制度》等系列制度，对公司经营治理制度进行了进一步完善。 公司改制过程中相应的三会文件、会议记录等各项会议文件均保存完整，会议记录中的时间、地点、出席人数等要件齐备、会议文件能够归档保存，会议记录出席人正常签署。 公司自创立以来历次股东大会均按照《公司章程》规定的程序召开。股东大会对《公司章程》的修订、董事和监事的任免、公司重要制度的建立、申请股票公开转让以及转让方式增资等事项做出了相关决议，切实发挥了股东大会的作用。 股东大会决议、董事会决议；董事、监事、高级管理人员勤勉尽责；重大决策制度的制定和变更符合法定程序 在本期辅导期间，公司于20