辽宁中镁控股股份有限公司第三期辅导工作备案报告-中国证监会.PDFVIP

中镁控股第三期辅导工作备案报告 辽宁中镁控股股份有限公司 （辽宁省大石桥市南楼经济开发区） 第三期辅导工作备案报告 辅导机构 （上海市新闸路1508号） 二〇一七年七月 中镁控股第三期辅导工作备案报告 中国证券监督管理委员会辽宁监管局： 光大证券股份有限公司 （以下简称“光大证券”、“本辅导机构”或“我司”） 于2016 年9 月23 日与辽宁中镁控股股份有限公司（以下简称“中镁控股”、“公 司”）签订《辅导协议》后，向贵局报送了中镁控股上市辅导备案申请并于2016 年11 月获得贵局受理。光大证券从2016 年9 月开始遵照《证券发行上市保荐业 务管理办法》的要求对公司进行辅导。在辅导期内，我司辅导人员按照双方签订 的《辅导协议》的约定，本着勤勉尽责、诚实信用的原则，围绕辅导工作总体目 标在各个具体方面展开辅导。2016 年3 月23 日至2017 年6 月22 日，我司对中 镁控股进行了第三期集中辅导。现就本期辅导的内容汇报如下： 一、辅导期内所做的主要辅导工作 （一）、辅导工作概述 根据辅导计划及公司实际情况，在本期辅导过程中，辅导人员采取中介机构 见面会、现场工作、电话、QQ、微信及邮件等方式开展辅导工作。 在各中介机构的协作下，中镁控股各项工作得以有序推进：中镁控股进一步 建立健全了法人治理结构、内部控制制度以及财务会计制度；募投项目立项备案 及环评工作正常推进；对公司各个业务部门进行了访谈及内控测试；政府监管部 门无违规证明的工作逐步开展；财务专项核查工作有序进行，重大供应商、重大 客户的访谈及场外存货盘点工作稳步推进。2017 年4 月28 日，中镁控股在全国 中小企业股份转让系统信息披露网站上披露了2016 年年度报告。 （二）承担本期辅导工作的辅导工作小组组成及辅导人员情况 我司为本期辅导工作的辅导机构。会计师事务所、律师事务所的执业人员在 我司的协调下参与了辅导工作。 本期辅导工作小组成员有赵轶青、田丰、邱屿、赵荣涛、李浩一等五人，赵 轶青为辅导小组组长。以上人员均为光大证券正式员工，均具有从业资格，具备 法律和财务方面的相关知识。 （三）接受辅导的人员 2 中镁控股第三期辅导工作备案报告 接受辅导的人员包括公司的所有董事、监事、高级管理人员和持股比例在 5% 以上的主要股东或其授权代表。 （四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 1、辅导的主要内容 （1）了解公司年度经营情况，参与2016 年年报审计的存货盘点，对存货盘 点中发现的问题与会计师及时沟通并对企业提出了整改意见； （2 ）对公司大额应收客户进行了梳理，并就重要客户和供应商进行了实地 走访； （3 ）对钢厂存货的现场管理和生产控制流程提出了整改意见； （4 ）对公司各个业务部门进行了访谈及内控测试； （5 ）对公司提出的问题给予及时解答； （6 ）协助企业完成了2016 年年度报告的编制工作。 2 、辅导方式及辅导计划的执行情况 根据辅导计划及公司实际情况，在本期辅导过程中，辅导人员采取中介机构 见面会、现场工作、电话、QQ、微信及邮件等方式开展辅导工作。辅导计划执 行顺利。 （五）辅导协议履行情况及辅导对象配合情况 在本阶段光大证券及辅导对象均履行了辅导协议规定的应承担的义务，协议 履行情况良好。辅导对象能够按照相关规定参与、配合辅导机构工作。 二、辅导对象相关情况 （一）主要经营与财务状况 2016 年度，公司实现营业收入 45,134.93 万元，归属于公司股东的净利润 2,945.48 万元；经审计的财务数据已披露于全国中小企业股份转让系统。2017 年第一季度，公司实现营业收入10,139.64 万元，实现净利润977.15 万元（2017 年一季度数据未经审计）。公司经营情况正常。 （二）中镁控股其他情况