内蒙古敖东高速公路BT初步实施方案0825.docxVIP

内蒙古敖东高速公路BT项目初步实施方案二〇一五年八月一、项目名称内蒙古敖东高速公路BT项目（下称“本项目”或“项目”）三、项目实施机构依据工作职能，鄂尔多斯市政府授权鄂尔多斯市交通运输局、鄂尔多斯市政府指定平台机构作为项目实施机构。四、项目内容及投资项目总投资35.19亿，为地方高速省道26线准格尔至银川公路其中一段，是自治区干线公路网及地方高速公路网的重要组成部分，也是连接蒙、宁两省区的重要运输通道，全长87公里，双向四车道，设计速度100公里/小时，连接线16公里，二级公路标准，设计速度80公里/小时。五、项目运作方式本项目拟采取建设、移交（BT）操作方式。1．由市交通局作为招标人，通过招标方式，选定施工中标人。政府指定市平台公司（必须是市级平台公司）与中标人共同成立项目公司。2．由中标单位作为GP(一般合伙人)成立5年期35亿基金公司，平台公司认购次级LP(有限合伙人)，金融机构认购优先级LP，基金公司负责融资并以股权+债权的方式投入项目公司。3．项目公司负责完成建设任务。4．项目建成后在规定的时间内，平台公司按照约定比例分三年向项目公司支付回购价款以用来返还基金份额。5、项目完成后移交市政府。项目结构图如下：次级LP（资本金投入）授权市政府政府平台GP中标单位基金金融机构政府平台2移交合资协议敖东高速建设项目公司SPV股权+债权优先级LP市财政局增信措施出具担保图1 –内蒙古敖东高速公路项目BT模式结构图六、可行性分析本项目采取BT模式，可以适当减轻政府短期的债务负担，减缓地方融资平台压力，有效促进政府职能转变，有利于项目的总体规划和监管；以成立基金方式投入项目公司，可以将建设与融资相分离，项目公司独立于总承包方，不增加或影响总承包方的资产负债情况，项目公司的融资也不增加融资平台的负债，在不提高自身资产负债率的前提下，筹集到项目全部建设资金；对平台公司来讲，由此增加的支出成本明确可控。发展BT模式使产业资本和金融资本全新对接，形成了一种新的融资格局，既为政府提供了一种解决基础设施建设项目资金周转困难融资的新模式，又为投资方提供了新的利润分配体系的追求目标，为剩余价值找到了新的投资途径。BT模式使银行或其他金融机构获得了稳定的融资贷款利息，分享了项目收益。但平台公司对项目公司的资产及负债负有担保与回购义务，在约定期限届满后，业主需无条件回购项目公司股权及基金的份额，资产及负债会有一定攀升。以中标人为管理人的基金公司在项目建设期内承担了融资、投资、支付、管理等风险，因而需要财政机构及其他融资平台给予其增信措施，且其他的项目决策风险，建设期后的其他风险将由平台公司来承担。七、主要合作条款建议合作方式和期限1．本项目实行建设与移交的操作方式。2．项目总周期5年，含建设期2年及回购期3年。项目公司权利义务1．按照BT合同要求和经批复的设计文件，自行承担费用、责任和风险，负责本项目的投资、建设任务；2．按照BT合同的约定按期获得项目回购资金；3．项目合作期满，将项目设施、土地使用权无偿移交给政府指定机构。项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、出资比例、股权转让等1．项目公司负责本项目的投资、融资、建设（含道路工程、桥梁工程、管线工程、交通工程、照明工程、绿化工程及其他附属工程）。2、根据相关规定，项目公司注册资本金为工程建设投资的30%，可以通过基金股权投资部分注入资金，其他资金可通过银行贷款等方式筹集。3．各股东以现金方式出资。4．项目公司应按现行政策建立完善的治理结构。5．项目公司的股东在合同期满后，转让其在项目公司中的全部股权给政府方指定的平台公司。工程建设与竣工验收评审本项目土地使用权通过无偿划拨方式取得。项目公司应根据所有适用法律法规、规范标准、设计文件以及BT合同的规定和要求组织项目工程的建设。项目建设完成后，项目公司应及时组织验收，经验收合格后，方可交付使用。市财政部门进行工程造价评审，其中：项目前期费，财政部门按照当地相关规定据实评审，征地拆迁费按设计概算确定包干使用，超支部分由政府支付，不列入项目成本；主体工程、配套专业工程、系统动迁工程，按现行使用工程量清单计价规范、工程定额及相应的计价规定，结合施工期工程造价信息等进行结算评审。所提供产品或者服务的数量、质量和标准1．项目公司工程建设范围包括：红线范围内的道路、桥梁、管线、服务配套设施、交通、照明、绿化工程及其他附属工程等，具体以经批复的初步设计、施工图设计及工程量清单为准。2．项目公司应根据所有适用法律法规、规范标准、设计文件以及BT合同的规定和要求组织项目工程的建设。3．项目公司应及时组织验收，项目验收合格后，方可交付使用。监测评估1．履约监管市交通局对项目公司在合作期内的合同履行情况进行监督管理。2．行政监管安全生产监管。行政审批管理。包括道桥、绿