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长信增利动态策略股票型证券投资基金 托管协议 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二零零六年九月 目 录 一、基金托管协议当事人 1 二、订立托管协议的依据、目的和原则 2 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 2 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 4 五、基金财产的保管 4 六、指令的发送、确认及执行 8 七、交易及清算交收安排 11 八、基金资产净值计算和会计核算 14 九、基金的收益分配 18 十、基金信息披露 18 十一、基金费用 20 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 22 十三、基金有关文件和档案的保存 22 十四、基金管理人和基金托管人的更换 23 十五、禁止行为 23 十六、托管协议的变更、终止 24 十七、违约责任 24 十八、争议的解决方式 27 十九、托管协议的效力 27  一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：长信基金管理有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号浦项商务广场16楼 办公地址：上海市黄浦区汉口路130号3－4楼 邮政编码：200002 法定代表人：田丹 成立时间：2003年4月28日 批准设立文号：证监基金字[2003]63号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：发起设立基金，基金管理业务，中国证监会允许的其他业务 （二）基金托管人 基金托管人名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：经叔平 成立时间：1996年2月7日 基金托管业务资格批准机关：中国证券监督管理委员会 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101号 组织形式：股份有限公司（上市公司） 注册资本：2,586,721,300元人民币 存续期间：永久存续 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准，可以经营结汇、售汇业务。（以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定） 二、订立托管协议的依据、目的和原则 (一)订立长信增利动态策略股票型证券投资基金托管协议（以下简称“本托管协议”或“本协议”）的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《长信增利动态策略股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定。 (二)订立本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产安全，保护基金份额持有人的合法权益。 (三)基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，订立本托管协议。 (四)本协议不含有虚假的内容或误导性陈述。 (五)除非本协议明确另有所指，本协议所使用的词语或简称与《基金合同》具有相同含义。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 长信增利动态策略股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行并上市的股票(含新股配售与增发)、权证、债券、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。 本基金的投资组合将遵循以下限制： (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； (3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%； (4)本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (5)保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在