湖北宜化内部控制自我评价报告.PDFVIP

湖北宜化化工股份股份有限公司 内部控制自我评价报告 湖北宜化内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合湖北宜化 化工股份有限公司(以下简称“湖北宜化”)内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。内部 控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部控制的有 效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。公司内部控制设有检 查监督机制，内控缺陷一经识别，公司将立即采取整改措施。 二、内部控制评价工作的总体情况 按照相关法律法规的规定和深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》 的要求，我们逐步构建和完善了公司内部控制体系。公司内部控制涵盖公司内部 的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点， 将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；公司内部控制符合国家 有关的法律法规和公司的实际情况，并随着情况的变化加以调整，任何部门和个 人都不得拥有超越内部控制的权力；公司内部控制保证了公司机构、岗位及其职 责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保了不同机构和岗位之 间权责分明、相互制约、相互监督；公司内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的 关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果，使之更有利于提高上市公司 风险管理水平，全面保护投资者的合法权益。 公司董事会授权纪检监察部作为内部审计机构负责内部控制评价的具体组织 实施工作，并聘请大信会计师事务所对公司内部控制进行独立审计。公司通过内 - 1 - 湖北宜化化工股份股份有限公司 内部控制自我评价报告 控审计、制度检查、二方审核和第三方认证等一系列内控活动，促进各单位内控 管理提升，使内控管理更加规范和科学，实现持续改进。 （一）报告期内，公司通过各部门自查、联合检查和专项检查的方式，分月 对涉及公司主要业务流程、关键控制环节的程序文件和制度文件进行了检查，对 查出整改问题全部落实到具体责任单位和责任人整改完成。 （二）内部审计工作有序开展。根据采购物资验质管理的相关规定，对公司 采购物资的验质流程，检查物资验质相关制度的健全性、合理性，以及物资到货 质量判定真实性及执行情况进行了审计；根据招投标管理的相关规定，检查和进 一步规范了公司招投标工作。通过对招标、议标工作的参与、检查,评价招议标审 批程序，坚决防止暗箱操作，同时也加大对投标单位竞争力的评估，强化了供应 商的管理和档案建立及定期分析等管理力度，促进招标工作规范、公平、高效； 在工程审计中，开展了工程结算和工程类合同审核，重点对结算程序和结算费用 进行把关，跟踪各工程项目费用、工期和质量，有效地促进了工程项目内控管理， 内部控制的有效运行，保证了公司2012 年生产经营的正常进行。 三、内部控制评价的范围 纳入评价范围的单位包括：湖北宜化及其所有控股子公司。 (一)组织架构 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规建 立了完善的法人治理结构，公司股东大会、董事会、监事会和管理层之间权责分 明、各司其职、相互制衡、协调运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关 系，形成了比较完善的法人治理结构，同时根据公司行业特点及经营管理需要， 设立了总经理办公室、人力资源部、证券部、审计部、保卫部、生产部、财务部、 营销部、采购部、进出口部等部门。 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、利 润分配等重大事项的表决权，能够确保所有股东享有合法权益，确保所有股东能 充分行使自己的权利。 2、公司董事会是公司的决策