员工违规行为处理规定..docVIP

员工违规行?为处理规定? 第一章 总 则 第一节 目的、原则和适用?范围 　　第一条 为加强内部?管理，防范操作风?险，惩治违规行?为，保障员工合?法权益，依据国家有?关法律、法规、规章和本行?相关制度，制定本规定?。 第二条 本规定所称?违规行为是?指违反国家?有关法律、法规、规章或本行?相关制度的?行为。 第三条 处理遵循的?原则：客观公正、程序规范；错罚相当，惩教结合；制度面前人?人平等；保障员工合?法权益。 第四条 本规定适用?于与总行及?境内外分支?机构、直属机构签?订劳动合同?的人员及董?事会聘用的?人员。境外机构所?在地金融监?管部门另有?规定的，按照所在地?规定执行。劳务派遣人?员参照本规?定执行。全资子公司?可参照本规?定制定相关?规定。 第二节 处理种类和?实施 第五条 处理种类包?括：违规积分、批评教育、取消行内专?业资格、日常处理和?行政处分。 （一）违规积分：依据违规积?分管理规定?，由内控合规?部门负责； （二）批评教育：包括告诫和?通报批评等?，由各单位及?辖属部门负?责； （三）取消行内专?业资格：包括取消经?我行组织考?试、认证的专业?类、销售类、运行类等相?关序列岗位?专业资格，由资格授予?单位（部门）负责； （四）日常处理：包括核减绩?效收入、待岗、责令辞职或?引咎辞职、免职（解聘）、降职、解除劳动合?同等，由人力资源?部门负责； （五）行政处分：包括警告、记过、记大过、撤职、开除，由监察部门?负责。 第六条 违规积分、批评教育、取消行内专?业资格、日常处理和?行政处分可?同时合并使?用。需对员工合?并给予行政?处分、日常处理和?取消行内专?业资格的，应由检查（含调查、核查，下同）部门或指定?部门牵头提?出处理建议?，分别经归口?管理部门审?理审核，统一提交有?权机构研究?决定后，由归口管理?部门办理。 　　第七条 员工受处理?的限制： 　　（一）受到警告处?分之日起，6个月内不?得晋升职务?层级、工资等级及?档次； 　　（二）受到记过处?分之日起，12个月内?不得晋升职?务层级、工资等级及?档次； 　　（三）受到记大过?处分之日起?，18个月内?不得晋升职?务层级、工资等级及?档次； （四）受到撤职处?分之日起，降低一个（含）以上职务层?级，新工资等级?应当低于原?工资等级；24个月内?不得担任与?原职务相当?的职务且不?得晋升职务?层级、工资等级及?档次； （五）受到开除处?分的，不得重新录?用、聘用； （六）因管理（领导）责任受到责?令辞职或引?咎辞职、免职（解聘）处理的，12个月内?不得重新担?任与其原任?职务相当的?职务且不得?晋升工资等?级及档次，24个月内?不得提任比?原职务高的?职务； （七）因管理（领导）责任受到降?职处理的，24个月内?不得担任与?其原任职务?相当的职务?且不得晋升?工资等级及?档次。 受到取消行?内专业资格?、日常处理和?行政处分的?，取消当年评?优评先资格?。 第八条 需给予积分?处理的，应根据违规?积分管理规?定，由检查部门?进行积分认?定后移送内?控合规部门?办理；积分以年度?为周期，不结转下年?度。 第九条 需取消行内?专业资格的?，应移交资格?授予单位（部门）处理，并报总行人?力资源部和?教育部备案?；需给予日常?处理、行政处分的?，应根据本规?定提出建议?，分别移送人?力资源部门?、监察部门办?理。 第十条 给予员工解?除劳动合同?或开除处分?的，应由人力资?源或监察部?门事先将理?由通知员工?所在工会。工会认为有?违反法律、行政法规规?定或者劳动?合同约定的?，有权要求纠?正，人力资源或?监察部门应?当研究工会?的意见，并将处理结?果书面通知?工会。 第十一条 行政处分由?二级分行及?以上机构监?察部门按员?工管理权限?分级审理。涉及金额5?0万元（含）以上案件及?总行认为需?要直接审理?的事项，由总行负责?审理；50万元以?下案件由一?级（直属）分行、直属学院、直属机构负?责审理。 第十二条 行政处分限?制期满，由监察部门?考察后办理?按期或延期?解除。工作表现良?好可按期解?除；考核不合格?可延期解除?，延期解除的?期限一般不?超过原限制?期限的一半?；员工有突出?或立功表现?的，本人或所在?单位（部门）可向监察部?门申请提前?解除，经批准提前?解除的，实际执行期?不得少于规?定限制期限?的一半。被处分员工?在处分限制?期满前退休?的，期满后自动?解除，不再办理解?除手续。 限制期内又?发现员工其?他违规行为?，应对新发现?的违规行为?作出处理，限制期与前?未执行的限?制期合并计?算。 第十三条 行政处分决?定、解除决定和?解除劳动合?同通知书以?书面形式送?达被处理人?。行政处分决?定和解除决?定应