上海证 券交易所国债买断式回购交易实施细则.pdfVIP

上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则 第一条 为促进国债市场健康、稳定发展，规范国债买断式回购交易行为， 防范市场风险，维护参与者的合法权益，根据财政部、中国人民银行、证监会《关 于开展国债买断式回购交易业务的通知》和上海证券交易所（以下简称本所）有 关业务规则，制定本实施细则。 第二条 国债买断式回购交易，是指国债持有人在将一笔国债卖出的同时， 与买方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回该笔国债的交易行 为。通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对 方购回同笔国债的为融资方（申报时为买方）；以一定数量的资金购得对应的国 债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融券方（申报时 为卖方）。 第三条 国债买断式回购的交易主体限于在中国证券登记结算有限责任公 司（以下简称“ 中国结算” ）上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。 第四条 国债买断式回购交易，除遵守本实施细则外，还应当遵守有关法律、 法规、规章以及本所业务规则的规定。 国债买断式回购交易应当遵守公开、公平、公正、诚信和自律的原则。 第五条 本所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制，如代理 客户参与该回购业务，应对机构投资者身份