四川新希望农业股份有限公司关于公司内部控制自我评价报.PDF

四川新希望农业股份有限公司 关于公司内部控制的自我评价报告 根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企 业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 等有关规定，按照深圳证券交易所《关于做好上市公司 2009 年年度 报告工作的通知》要求,本公司对 2009 年公司内部控制情况进行了检 查和自我评价,现将有关情况报告如下。 一、公司内部控制情况综述 （一） 公司内部控制的组织架构与制度体系 按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司已建立 的法人治理结构和内部控制制度体系为：股东大会是公司的最高权力 机构，通过董事会对公司进行管理和监督；董事会是公司的常设决策 机构，向股东大会负责，并设立了董事会办公室，负责日常事务和信 息披露等工作；监事会是公司的监督机构，对公司董事、经理的行为 及公司财务进行监督；公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下， 全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。 根据经营管理和发展战略需要，公司设置了符合自身企业经营与 管理所需要的具有现代企业特点的职能部门及管理岗位。公司的经营 管理工作在总经理的领导下，设置主管经营管理业务和不同业务的副 总经理（或总经理助理）、财务总监等高级管理岗位。公司总部根据 1 管理职责分工设为办公室、财务部、人力资源部、饲料事业部、海外 事业部、综合管理部、审计监察部、投资发展部等职能部门，同时组 建了具有独立法人地位的乳业控股有限公司，对公司在乳业领域的投 资进行专业化管理与经营。公司明确了各个岗位的职责，各职能部门 之间权责清晰，相互协调，部门之间的衔接和协同效应日益显现。 附：公司内部控制的组织架构图 股东大会 监事会 董事会 董事会秘书 总经理 董事会办公室 办 审 财 投 人 海 饲 综 计 资 力 外 料 合 公 监 务 发 资 事 事 管 察 展 源 业 业 理 室 部 部 部 部 部 部 部 乳 肉 饲 投 其 制 制 料 资