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基于知识管理的中国企业专利竞争战略研究 李 浩 1993 年以来，跨国公司在华专利申请呈迅速上升趋势，年均增长率超 过 33%。跨国公司专利攻势的根本目的是期望通过专利战略获得知识垄断 和知识优势，一方面阻碍中国企业的知识创新和技术创新，另一方面通过 专利许可获得高额收益。为了打破跨国公司的知识垄断，中国企业必须将 知识管理理论运用于专利的源头、创造和应用，将知识优势转化为企业绩 效和竞争优势。本文分析了跨国公司在华专利战略，整合了知识管理理论 和专利竞争理论，揭示了知识管理对专利战略的支撑机理，构建了一个基 于知识管理的中国企业专利竞争战略框架。 一、跨国公司在华专利战略 跨国公司是对华投资和技术转移的主体，其中全球最大 500 家跨国公 司在我国均有投资，跨国公司在我国的投资对我国经济发展起着重要的作 用。跨国公司知识产权战略与投资紧密相关，专利战略是知识产权战略和 技术创新战略的重要组成部分。跨国公司专利战略包括专利申请、技术许 可等，但专利申请最能反映专利战略意图，跨国公司通过集中申请、抢占 高新技术领域、专利诉讼甚至政治贿赂等实施和维护专利战略。在专利战 略指导下，跨国公司逐渐积累起在东道国的优势，在向东道国转移技术时 可以索取高价。由于跨国公司拥有先进技术的专利权或垄断权，他们因此 可以提高技术转让的价格，获得大部分的创新租金。跨国公司在华专利战 略体现在以下 6 个方面： 本文系李浩主持的国家自然科学基金资助项目“基于社会资本视角的战略网络中知识转移研究”（项 目批准号）的阶段研究成果。李浩（1973-），男，辽宁大连人，管理学博士，东北财经 大学工商管理学院讲师，主要研究方向：知识管理、人力资源管理、企业理论。 20 1．预先申请专利 为了保护投资和获得未来专利产品，在向中国投资或输出产品之前， 跨国公司就向中国申请有关专利，其实质是将专利控制作为产品销售的“开 路先锋”，避免投资和产品受他人控制。外国企业在计划进军中国市场的前 几年，就有计划有步骤地向中国知识产权管理部门提交了相应的专利申请。 当他们的产品、技术投放中国市场时，其申请或已经进入实质审查程序待 审或已经被授予专利权，正好对相关产品和技术形成有效保护。例如生产 “万艾可”、老百姓俗称“伟哥”的美国辉瑞制药公司，早在 1994 年就向 中国专利局申请了有关“万艾可”的专利，2001 年 9 月获得了专利授权。 现在“万艾可”在中国市场上以每枚 99 元的价格出售，获取高额垄断利润。 2 ．母公司专利控制 跨国公司在积极进行专利布局时，母公司牢牢控制着专利的申请权和 所用权。跨国公司在华专利申请量大，增速高，但其在华的三资企业专利 申请量却十分可怜，不仅数量少，而且质量也不高。专利申请权多由跨国 公司母公司获取和掌握，三资企业的研究开发、技术创新严重不足，受到 跨国公司母公司的牢牢控制。 跨国公司控制专利申请权和专利权有两个好处：一是通过控制专利申 请权和专利权，能够避免其技术被东道国模仿学习的风险，从而处于有利 的市场主导地位；二是通过积累大量的专利知识产权，可以获得较高的许 可受益。同时，一些跨国公司还在合资合作过程中无偿或低价占有、划转 本土企业的专利、商标等知识产权，并对我国本土企业的专利进行“清零”， 或使之贬值，削弱我国本土企业的创新能力，从而受制于跨国公司。 3 ．技术标准策略 随着技术更新周期的加快和产品生命周期的缩短，为了获取市场竞争 优势，跨国公司往往结成“专利联盟” 。联盟伙伴间对于自己拥有的专利 资源，采取交叉许可、技术交换、共享资源等方式进行合作，加快技术创 21 新。在专利联盟中，几个拥有核心专利技术的公司采取一致行动，将自己 的专利技术“贡献”出来，形成某一产品的技术标准。通过将专利组合起 来融入到产品技术标准中，跨国公司通过集体力量获得了单个公司可能无 法实现的技术垄断。如通信行业的 GSM 标准、DVD 标准、IT 业防火墙接 口技术标准都是跨国公司通过结盟、合谋实现的技术垄断。 4 ．通过专利许可实现收益最大化 跨国公司在研发出新的专利技术和产品后，除了自己实施、生产外， 还通过专利技