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大连市科技体制机制创新的基本思路 杜 辉 党的十七大报告在阐述实现国民经济又好又快发展时，第一条就是提 高自主创新能力。科技管理体制是自主创新的制度基础，科技政策是科技 创新的助推器。2006 年 4 月 6 日，大连市科学技术创新大会提出，到2010 年要初步建立起具有大连特色的区域创新体系，要深化体制机制改革。大 连作为对外开放的先导城市，应当在创新型国家建设中争当先锋。在新的 形势下，我们必须不断创新科技体制，完善科技政策体系，为建设有大连 特色的创新型城市提供不懈的动力。 一、科技体制机制的基本类型和创新依据 科技体制是按照一定规则建立的制度体系或制度安排。它包括科学技 术领域的规划、管理、资源配置、市场交易、成果评价、产业化运行等方 面的制度规则；包括科技规划体制、管理体制、资源分配体制、企业创新 制度、产学研一体化体制、科技交易市场体制、科研机构管理体制、专利 和知识产权保护体制、科技进步评估体制等。 机制又称机理，本来是机械学上的概念，意指机器的内部构造、运转 过程中各零部件之间的相互关系及工作原理，现在已经广泛应用于各学科 的研究。在自然科学里，机制引申为事物或自然现象的作用原理、作用过 程及其功能。应用到社会科学领域中，机制用以表示社会的政治、经济、 文化活动各要素之间的相互关系、运行过程及其形成的综合效应或社会组 本文是 2005 年大连市科技招标项目报告《大连市科技体制机制创新研究》的核心内容。 作者简介：杜辉（1952-），男，辽宁沈阳人,经济学博士，大连舰艇学院教授，博士生导师。研究方 向为经济发展战略。 1 织、机构的内部结构及其运行机理。从机制一词的定义中我们可以看出， 机制是指构成事物有机体的内部各要素、各部分之间的相互联系、相互制 约关系及调节形式，因此它含有使事物有机体各要素相互适应、相互制约、 自行调节的组织能力。 科技创新机制，以制度为前提和基础，是建立在一定制度基础上的引 导技术更新和技术进步的作用力定势，它包括科技创新动力机制、科技创 新传导机制、科技创新协同机制、科技投融资机制、科技成果转化机制等 具体机制。总体上，科技创新机制，是以现代市场经济制度为基础、以开 放性体系为特征、协同创新的产业技术进步机制。科技创新机制本身的创 新是指依托市场机制，推动科技创新动力、协同、投入、转化、评估的运 行作用力的变革。 现代科技创新不单纯是技术创新，必然伴随着社会转型。社会转型包 括企业转型、市场转型、政府转型和文化转型。没有社会、政治、政策、 文化环境，创新只能是一种美好地愿望。它需要整合断裂的技术创新链条、 营造创新文化环境，而制度创新必须先行。体制创新是一种制度创新，涉 及科技资源分配制度、知识产权制度、研发机构组织制度、科技创新规划 管理制度等全方位的制度创新。 科技体制的模式来源于经济管理体制。有什么样的经济体制就有什么 样的科技管理体制。按照市场化程度，科技管理体制可以细分为“政府包 办型”和“市场导向型”两大类。 “政府包办型”科技管理体制主要产生于中央计划经济条件下，它突 出表现为科技创新的主要动力、主要投入、创新成果、成果转化主要来自 于行政部门的作用，一切通过行政部门实现科技资源配置。这种以政府科 技计划为中心、以政府投入为主导，构成传统的科技体制典型形式。 现代市场经济中的“市场导向型”科技管理体制，集中表现为科技创 新主体在于经济主体，科技投入主体来自企业，知识创新成果来自市场主 2 体，成果转让和产业化来自市场行为。在科技创新活动中，市场经济条件 下的政府的作用主要体现为“场地维护”。 现代市场经济中，政府既不是 运动员，也不是裁判员，而是场地维护员。政府的职责一是通过制定计划 和政策引导企业行为；二是制定游戏规则和维护游戏规则，并且是通过法 律维护；三是通过市场和科技中介机构来配置社会和政府的科技资源，包 括项目评审、招投标、鉴定、评奖、专利申请和代理、创业投资和科技资 金投入等；四是培育市场主体，扶植企业自主创新能力。 目前世界公认的创新型国家的科技体制基本上是按照市场导向原则构 建的。