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浙江运通年领带服饰有限公司 内部审核程序 分 发 号： 受控状态： 文件编号： QP-YTN-011 编 制: 审 核: 批 准: 版 本：A 发布日期：2003.5.20 实施日期：2003.5.20 运通年 有限公司 内部审核程序 章节号 QP-YTN-011 版本 A/0 页次 1/5 １ 目的和范围 通过策划和实施内部审核，查明质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求以及公司确定的质量管理体系要求，质量管理体系是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取措施持续改进。 本程序适用于质量管理体系审核。 ２ 职责 2.1 总经理聘任内部质量管理体系审核员，并规定其职责。 2.2 办公室负责制订“内部体系年度审核计划”，并经总经理（或管理者代表）批准。 2.3 在管理者代表主持下组织审核组实施审核，编制并管理有关审核的文件、报告和资料。 2.4 各相关部门配合完成审核，并对不合格项及时采取措施。 3 工作程序 3.1总经理聘任内部质量审核员，被聘人员应具有一定资格、有管理工作经验、熟悉审核工作，并经过培训取得内审员证书。 3.2 编制年度内审计划 3.2.1 办公室负责根据质量管理体系的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果制订“内部体系年度审核计划”，报总经理或管理者代表批准后下发实施。一般情况下，每年对质量管理体系及其所涉及的部门审核1次，对重要部门根据总经理的指令可临时增加审核次数。 3.2.2 当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。 运通年 有限公司 内部审核程序 章节号 QP-YTN-011 版本 A/0 页次 2/5 a) 企业机构、管理体系发生重大变化时； b) 法律法规及其他外部要求变更时； c) 第二、三方审核之前； d) 在质量认证证书到期换证之前； e) 出现重大质量事故，或发生顾客连续投诉时。 3.2.3 “内部体系年度审核计划”的内容包括：审核目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门和审核频次。 3.3 审核准备 3.3.1 在管理者代表主持下，成立审核组（一般由3~4人组成），指定组长，成员适当分工。组长负责本次审核的具体组织工作。 3.3.2 准备审核专用文件：“内部审核通知单”、“审核实施计划（即日程安排）”、“内部体系审核检查表”、“不合格报告”。 3.3.3 收集审核的依据文件：质量体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、质量计划和管理文件等。 3.3.4 审核组长提前一周向受审核部门发出“内部审核通知单”及本次“审核实施计划”。 3.3.5 受审核部门收到“内部审核通知单”和“审核实施计划”后，要做好必要的准备工作。若对审核日期和审核的主要项目有异议，应提前两天通知办公室，经协商后可以另行安排。 3.4 审核实施 3.4.1 在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日 运通年 有限公司 内部审核程序 章节号 QP-YTN-011 版本 A/0 页次 3/5 期安排及有关事项。做好记录，到会人员签到。 3.4.2 审核员根据“内部体系审核检查表”进行现场审核（检查），必要时还要增加相关内容的检查，确保审核的独立性。 3.4.3 审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的质量管理体系的实施效果是否达到规定的要求，按规定做好记录，若发现问题，由该项工作的负责人或操作者确认，以保证不符合项能够被理解，以利于纠正。 3.4.4 审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认合格项，并填写“不合格报告”。 3.4.5 由审核组长召开受审核部门负责人、审核组成员及有关人员会议（末次会议），宣布审核结果。提出制订纠正措施的建议。参加末次会议的人员和要求与首次会议相同。 3.5 审核报告 3.5.1 “内部质量审核报告”由审核组长（或授权的审核员）填写，经审核组长签署后，报管理者代表批准。 3.5.2 审核报告的内容包括：审核目的、范围和日期、受审核部门、审核依据的文件、审核员名单、受审核部门负责人和主要参加人员名单、审核综述及结论性意见、“不合格项分布表”及“不合格报告”。 3.5.3 审核报告发放范围：总经理、管理者代表、副总经理、办公室、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。 3.6 审核后的跟踪 3.6.1 受审核部门负责人在收到“不合格报告”后，应确保采取纠正措施，以 运通年 有限公司 内部审核程序 章节号 QP-YTN-011 版本 A/0 页次 4/5 消除已发现的不合