东盛科技股份有限公司对外投资管理办法.pdfVIP

东盛科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范东盛科技股份有限公司（以下简称“公司” ）对外投资行为，提高投资 效益，规避投资所带来的风险，合理有效的使用资金，使资金的收益最大化，依照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《上海证券交易所股票上市规则》等 法律法规以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、 股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种 股票、债券、基金等； 长期投资主要指：公司投资出的在超过一年不能随时变现或不准备变现的各种投 资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2、公司出资与其他法人实体成立合资、合作公司或开发项目； 3、参股其他独立法人实体； 4 、经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 本办法适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称“子公司” ） 的一切对外投资行为。 第五条 建立本办法旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司抗风 险能力。 第六条 对外投资的原则： 1、必须遵循国家法律、法规的规定； 2、必须符合公司发展战略； 3、必须规模适度、量力而行，不影响公司主营业务的发展； 4 、必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的审批权限 第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第七条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他相关法律、法规和《公 司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等规定的权限 履行审批程序。 第三章 对外投资的组织管理机构 第八条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内， 对公司的对外投资做出决策，其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。 第九条 公司董事会战略委员会为公司董事会的专门议事机构，负责统筹、协调和 组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。 第十条 董事会战略委员会下设投资评审小组，由总裁任组长。总裁是公司对外投 资实施的主要责任人，主要负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并 应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以利于董事会及股东大会及时对 投资做出修订。总裁可组织成立项目实施小组，负责对外投资项目的任务执行和具体实 施。公司建立项目实施小组的问责机制，对项目实施小组的工作情况进行跟进和考核。 第十一条 公司战略发展部为公司对外投资管理部门，负责配合投资评审小组对新 的投资项目进行评审，提出投资建议，并负责对股权投资、产权交易、公司重大资产重 组等重大活动进行项目监监管。公司法务人员负责对外投资项目协议、合同和重要相关 信函、章程等法律文件的起草与审核工作。 第十二条 公司战略发展委员会、企业管理部、子公司的主管人员对新的投资项目 进行信息收集、整理和初步评估，经筛选后建立项目库，提出投资建议；公司财务管理 部负责对外投资的财务管理，负责将公司对外投资预算纳入公司整体经营预算体系，并 协同战略发展部办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户、出资证明文件管理等 工作。 第四章 对外投资的决策管理 第一节 短期投资 第十三条 公司短期投资决策程序： 1、对外投资管理部门负责对项目投资建议进行预选投资机会和投资对象，根据投 资对象的赢利能力编制短期投资计划； 2、财务管理部负责提供公司资金流量状况表； 3、短期投资计划按审批权限履行审批程序后实施。 第十四条 公司财务管理部