中国 大股东及董监持股状况.docVIP

中国证券市场大股东及董监持股资料简介 ? 一、??? 资料来源与更新频率： 定期报告：各上市公司定期送交上海、深圳两证券交易所的年度、中期及季度报告是最主要的资料来源，公司会将最新的十大股东、十大流通股东及董监事持股的状况，详细披露于报告中。【注１】　 【注１】中国上市公司在2003年12月以前，仅年度报告及中期报告会提供十大股东、董监事持股资料，季报不提供；但自2003年12月的年度报告开始，无论是年度报告、中期报告或季度报告都增列了“十大流通股东”的资料。 (2)?? 公司公告：当公司的股东及董监持股状况有异动时，会依规定将相关内容披露于指定的网站上，包括：大股东更名公告、董监事异动、股权转让公告、送股、配股、增发的上市公告书（或股份变动报告书）、股权分置改革的股份变动报告书等。 (3)?? 新上市公司：参考招股说明书或上市公告书的资料。 二、??? 资料范围：所有上市公司自上市日起的资料，以“年月”为资料的异动单位。 数据域位说明： 本公司将数据库区分为三个部份，（一）董监及十大股东持股状况。（二）十大流通股东持股状况＜自2003年12月开始＞。（三）大股东股权转让申请。 §§ （一）董监及十大股东持股状况 §§ ● 每一笔年月资料的最前面，会有下列几栏统计资料： 资料年月 持股人名称 持股数 持股率 年月 大股东合计 大股东总持股数值 大股东持股比率 年月 董监事合计 董监事总持股数值 董监持股比率 年月 经理人合计 经理人总持股数值 经理人持股比率 年月 股东户数 股东的总户数 - (1)?? 董监事合计：若董事兼任董事会秘书时，不纳入此合计数中；十大股东兼为董、监事时，亦不纳入，而是计入十大股东合计数中。 (2)?? 经理人合计：若董事会秘书兼任经理人，不纳入此合计数中；若董事兼任经理人，亦不纳入，而是计入董、监事合计数中。 (3)?? 大股东合计：持股数量最多的前十名股东持有股数总计 ( 若第10名股东同时有两名以上时, 皆会计入大股东合计数中 )。 (4)?? 股东户数：指公司在中国证券登记结算有限公司所登记的股东户数，仅在年度报告及中期报告中才提供此资料。 ● 字段说明： ? 项次 字段名称 字段说明 单位 #01 公司代码 交易所给定之公司代码。 ? #02 资料年月 董监事持股异动公告日或财务报表结束日期，以“年月”表达。 年月 #03 持股人名称 持股人可能为法人或自然人。 ? #04 持股人身份 持股人之身份及职称： 董、监事 ( 细分为：董事长、副董事长、执董、董事、独立董事、监察人含监事会主席、执监 ) 经理人 ( 细分为：总经理等同总裁、CEO、副总经理等同副总裁、财务部经理 ) 职员 董事会秘书 A股大股东－自然人 A股大股东－法人 B股大股东 H股大股东含法人、自然人。 #05 十大排名 将股东的持股数由大到小给予排名 #06 持股数 持股人所持有的股数。 股 #07 持股率 持股数占公司总股本之百分比。 ％ #08 质押或冻结股数 持有股数中被质押或冻结的股份数。 ( 适用前十大股东资料 ) 股 #09 质押或冻结率 被质押或冻结的股份数占持有股数的百分比，即（(#08/#06)*100）。 ( 适用前十大股东资料 ) ％ #10 限制流通股数 指实施股权分置改革后，原未流通股东在尚未正式转为流通股前，无法在交易集中市场自由买卖，称之。 (本栏资料自2004年6月起开始提供) 股 #11 股份性质 持有股份性质分为三类： 国家股含国有法人股 法人股含境内/境外、发起人法人股、定向募集法人股 公众股含法人、自然人、内部职工股。 (适用前十大股东资料) (本栏资料自2003年12月起开始提供) #12 职务任期起日 持股人担任董、监事及高管人员等职务的任期起始曰。 （本栏资料自2003年12月起开始提供） 年月日 #13 职务任期迄日 持股人担任董、监事及高管人员等职务的任期终止曰。 （本栏资料自2003年12月起开始提供） 年月日 #14 国别 指持股人所属国家 ? §§ （二）十大流通股东持股状况 §§ ● 每一笔年月资料的最前面，会有下列几栏统计资料： 资料年月 持股人名称 持股数 持股率 年月 十大流通股合计 十大流通股总持股数值 十大流通股持股比率 (1)?? 十大流通股合计：自2003年12月以后，上市公司才开始提供十大流通股东的相关资料，另外，股权分置改革后的限售流通股也是归于此类。 ● 字段说明： 项次 字段名称 字段说明 单位 #01 公司代码 交易所给定之公司代