北京思特奇信息技术股份有限公司-中国证监会.DOC

北京思特奇信息技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作报告 （第三 东方花旗证券有限公司（以下简称“我公司”）接受北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“思特奇”或“公司”）的聘请，作为其首次公开发行股票并上市的辅导机构，于2014年8月向贵局报送了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司首次公开发行股票辅导备案的申请》，已获得了贵局的受理，并于2014年10月31日、2014年12月22日分别向贵局报送了思特奇首次公开发行股票辅导工作备案报告第一期、第二期。 我公司辅导小组按照中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》及贵局《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》的要求，根据本公司与思特奇签定的《关于股票发行与上市之辅导协议》以及制定的《首次公开发行股票辅导计划及实施方案》相关安排，对思特奇进行了第三三 一、报告期内所做的主要辅导工作 （一）报告期辅导经过描述 1.本辅导期内，辅导工作小组在2014年10月 2.本辅导期内，辅导工作小组成员协同会计师、律师按照中国证监会证监发行字[2006] 15号《保荐人尽职调查工作准则》的要求，继续开展对公司基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、业务发展目标、募集资金运用、风险因素、组织结构与内部控制等方面的尽职调查。通过各种渠道了解和收集公司相关信息和资料，针对存在的问题，向公司进一步提出合理化整改建议。同时，辅导小组成员会同会计师启动对公司的财务核查工作，目前已基本完成客户和供应商的走访、银行资金流水、税收优惠及财政补贴事项 3、本辅导期内，辅导工作小组组织公司与中介机构按时召开例会，对工作推进过程中遇到的问题进行沟通、协商，并协助提出解决措施，协调律师事务所、会计师事务所等其他中介机构就思特奇在辅导期内存在的重点问题进行讨论协商，寻求解决途径并对公司提出整改建议。 4、本辅导期内，辅导小组协助 （二）承担本期辅导工作的辅导工作小组的组成及辅导人员情况 辅导小组成员由韩杨、凌峰、周昆、张慧琴组成。 （三）接受辅导的人员 接受辅导的人员包括思特奇的控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员、财务负责人和持有公司股权5%以上的股东或其授权代表。 （四）辅导方式及辅导计划的执行情况 1、本期辅导主要通过逐笔核对思特奇银行流水，对思特奇的合同执行情况、真实性进行核查；对思特奇主要供应商、客户的现场访谈方式了解其采购、销售的程序、数量、金额及真实性等情况；通过收集工商资料、采购合同、销售合同等相关资料，对思特奇进行更加详细的尽职调查，进一步了解、发现和整理思特奇经营运作的问题，以达到发现问题、解决问题的目的。 2、思特奇的辅导工作正按照事先制定的辅导计划逐步实施，计划执行情况良好。 （五）辅导协议履行情况 辅导协议双方均严格遵守辅导协议的各项条款约定，辅导协议履行情况良好。 （六）辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况。 本期辅导期间，思特奇能按照辅导协议、辅导计划和相关规定的要求及时地提供辅导机构所需要的各种资料，认真配合辅导机构的辅导工作。 二、辅导对象的有关情况 （一）辅导对象主要经营及财务状况 单位：元 项 目 2014年12月31日 营业收入 598,226,248.96 营业利润 48,035,537.36 利润总额 62,580,626.05 净利润 57,929,813.28 存货周转天数 165.14 税率（%） 10 拖欠税金 无 总资产 562,539,245.98 净资产 284,879,134.05 资产负债率（母公司） 48.86% 流动比率 1.98 应收帐款占流动资产比例（%） 42.47 帐龄三年以上应收帐款占应收帐款的比例（%） 0.63 短期借款均如期还本付息 是 长期借款均如期还本付息 是 每股收益（元/股） 1.15 股本总额（万股） 5056.5 净资产收益率 20.33% （二）辅导对象的其他情况 项 目 上期 本期 1、业务、资产、人员、财务、机构独立完整的情况 人事是否独立 -- 是 总经理其他任职 -- 无 财务经理其他任职 -- 无 财务是否独立 -- 是 是否独立建帐 -- 是 是否有独立银行帐号 -- 是 是否独立纳税 -- 是 资产是否独立完整 -- 是 是否有独立固定的生产场所 -- 是 2、股东大会、董事会、监事会依法召开规范运作的情况 股东大会是否依法召开并按程序运作 -- 是 股东大会是否存在被控股股东操纵情况 -- 否 董事会是否依法召开并按程序运作 -- 是 监事会是否依法召开并按程序运作 -- 是 3、股东大会决议、董事会决议执行的情况 股东大会决议执行情况评估 -- 良好 董事