华宝兴业中国成长.DOC

华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金 2017年第3季度报告 2017年9月30日基金管理人：基金托管人：送出日期：2017年10月25日  基金产品概况 基金基本情况 基金简称 华宝海外中国混合 基金主代码 241001 交易代码 241001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年5月7日272,739,306.20份60%-95%，债券和其他资产占基金资产总值的5%-40%。风险收益特征 中文名称：- 境外资产托管人 英文名称：The Bank of New York Mellon Corporation 中文名称：纽约梅隆银行 注:基金管理人于2017年8月19日发布《华宝兴业基金管理有限公司关于华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金变更业绩比较基准并相应修改基金合同的公告》，决定自2017年8月23日起修改本基金业绩比较基准为“中证海外内地股指数”。 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 2017年7月1日2017年9月30日1.本期已实现收益 10,009,320.80 2.本期利润 41,200,471.14 3.加权平均基金份额本期利润 0.2536 4.期末基金资产净值497,094,550.40 5.期末基金份额净值1.823 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 过去三个月20.17% 1.20% 12.37% 0.90% 7.80% 0.30%  自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 （2008年5月7日至2017年9月30日） 注：按照基金合同的约定，自基金合同生效之日起不超过6个月内完成建仓，截至2008年11月6日，本基金已经达到基金合同规定的资产配置比例。 基金经理（或基金经理小组）简介 周欣本基金基金经理2009年12月31日- 18年北京大学经济学硕士、耶鲁大学商学院工商管理硕士，曾在德意志银行亚洲证券、法国巴黎银行亚洲证券、东方证券资产管理部从事证券研究投资工作。2009年12月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任海外投资管理部总经理。2009年12月至今担任华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金基金经理、2015年9月至2017年8月任华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金经理。1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。报告期内本基金运作遵规守信情况说明公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 异常交易行为的专项说明 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。  投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 ）%）1 权益投资 332,644,384.26 64.86 其中：普通股 298,639,075.64 58.23 优先股 - 0.00 存托凭证 34,005,308.62 6.63 房地产信托凭证 - 0.00 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 金融衍生品投资 - 0.00 其中：远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 - 0.00 5 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 6 货币市场工具 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 164,235,609.53 32.02 8 其他资产 15,979,235.19 3.12 9 合计 512,859,228.98 100.00 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 香港298,639,075.64 60.08 美国 34,005,308.62 6.84 合计 332,644,384.26 66.92 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 房地产35,387,031.73 7.12 非日常生活消费品 119,954,771.06 24.13 工业 7,001,238.94 1.41 公用事业 23,100,094.49 4.65 金融 34