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浙江水晶光电科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称公司或本公司） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》、 《证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》（以下简称“ 《规则》” ）、《深圳证券交易所上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》（以下简称“ 《业 务指引》” ）以及深圳证券交易所（以下简称“深交所” ）和中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司（以下简称“ 中国结算深圳分公司” ）的有关规定，结合本 公司实际，特制定本办法。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的 股份及其变动情况。 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本制度 第二十九条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信 息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的 披露情况。 第二章 登 记 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交 所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件 号码等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交 1 易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2 个 交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所 持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第七条 因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划 等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、 附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记 或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记 为有限售条件的股份。 第八条 公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份 规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件 的，应当及时向深交所申报。中国结算深圳分公司按照深交所确定的锁定比例锁 定股份。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相 关规定并向深交所申报。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托上 市公司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。 公司董事、监事和高级管理人员应在委托书中声明：“本人已知晓中小企业 板董事、监事和高级管理人员离任后股份继续锁定的相关规定，并已委托公司向 深交所和中国结算深圳分公司提出申请，在本人离任后按照《关于进一步规范中 小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》以及 《公司章程》的规定，对本人所持股份进行加锁解锁管理。” 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员离任后三年内，公司拟再次聘任 其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前五个交易日将聘任理 由、上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报告深交所。深交所收到有关材料 之日起五个交易日内