浙江华盛达实业集团股份有限公司治理专项活动整改情况说明.pdfVIP

浙江华盛达实业集团股份有限公司 治理专项活动整改情况说明 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28号）、《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证 监公司字[2007]29 号）要求和浙江证监局《关于做好加强上市公司治理专项活 动有关工作的通知》（浙证监上市字[2007]31号）的具体部署，公司于2007年5 月至9月间开展了公司治理专项活动。2007年9月25日，收到浙江证监局出具 的《关于对华盛达公司治理情况综合评价和整改意见的通知》，接到通知后，公 司组织了董事、监事，高管对《整改意见通知》的内容学习，结合本次公司治理 活动，对《整改意见通知》中指出的问题认真进行讨论，研究整改措施。现将有 关整改情况说明如下： 一、公司自查发现的问题 1、制度体系尚待进一步的补充和修订。 2、董事会下属专门委员会尚未建立。 3、投资者关系管理工作尚待进一步加强，公司网站建设尚待进一步完善。 4、信息披露工作尚待进一步改善，存在信息披露打“补丁”及未及时披露 的情况。 5、公司董事、监事、高级管理人员的专业培训工作尚待加强。 二、《整改意见通知》中指出的公司治理中需要整改的问题 （一）内控制度建设与执行方面 《整改通知》中指出，需进一步完善信息披露事务管理制度，明确对相关人 员的责任追究机制，确保重大信息的及时、准确传递。 （二）高管人员培训方面 《整改通知》中指出，公司三位独董目前均未取得任职资格证书，部分高管 人员也长期未参加相关培训。需督促相关人员定期接受后续培训。 三、公司的整改情况 （一）、制度体系的补充和修订 公司成立了制度建设小组，根据公司内部控制需要及有关法律、法规的要求， 对相关制度进行完善和修订，完成了《担保管理办法》、《关联交易管理办法》、 《总经理工作细则》等制度的修订工作，并经公司 2007 年 10 月 16 日召开的六 届董事会第四次会议审议通过。同时，公司组织了相关人员对上述制度进行了学 习和培训，提高制度的执行力。 （二）、董事会下设专门委员会。 2007 年 10 月 16 日公司召开了六届董事会第四次会议，审议通过了《关于 设立董事会专门委员会的议案》。董事会根据有关规定及公司实际情况，决定设 立战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会， 并制定了相应的工作细则。 （三）、加强投资者关系管理工作，完善公司网站。 投资者关系管理工作，需在以后的工作过程中不断加强，公司将拓宽与投资 者进行沟通的平台，在适当的时候通过召开投资者见面会、媒体见面会、网络交 流会、公司推介会等形式主动与投资者进行沟通。公司网站在公司开展治理活动 期间进行了相关内容的充实和更新，但由于公司进行重组，网站的管理移交工作 尚未能完成，公司将尽快完成网站的移交工作，及时更新、完善网站的内容和功 能。 （四）、进一步加强信息披露工作。 为进一步加强信息披露工作，公司根据有关法律、法规的规定，对《信息披 露管理制度》进行了修订，并经2007年6月29 日召开的六届董事会第二次会议 审议通过。同时，公司组织了相关人员进行学习，并专门针对实际控制人信息披 露问题进行重点的学习和提示。2008年4月，公司进行了重组，公司新任董事、 监事及新任高级管理人员均对《信息披露管理制度》进行了学习，并提出了进一 步细化《信息披露管理制度》的建议，公司将进一步征求各方意见，根据有关法 律法规，进一步完善制度，提高制度的可操作性，进一步细化信息传递、归集、 审核、保密、发布机制，建立信息披露责任人的责任追究机制。 （五）、公司董事、监事、高级管理人员的专业培训工作。 公司督促董事、监事、高级管理人员积极参加相关专业培训，学习相关法律、 法规。自开展治理专项活动以来，公司指派了董事、监事参加了证监局及协会组 织的各项培训，除三位独立董事外，其余董、监事都至少参加过一次培训。由于 公司进行重组，公司董事会、监事会进行了改选，公司高级管理人员也进行了更 换，公司将督促各新任董、监事及高级管理人员积极参加相关培训工作。 四、公司下一步的改进计划 2008 年 4 月，公司第一大股东、第二大股东股权发生变更，公司董事会、 监事会进行了改选，公司大部分高级管理人