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深圳长城开发科技股份有限公司 新股申购业务内部控制制度 深圳长城开发科技股份有限公司 新股申购业务内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳长城开发科技股份有限公司（以下简称“本公司” ）申购 新股业务，防范操作风险，进一步提高公司资金的收益水平，实现股东利益最大 化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及证券交易 所和国家有关法律、法规，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的新股申购业务是指公司以自有资金在指定申购时间 内，通过与深交所联网的证券公司营业部，根据发行人公告规定的发行价格和申 购数量缴足申购款，进行申购委托的业务。 第三条 本制度所指新股是指经国家有关部门批准的股份公司首次向社会 公众公开发行的股票。 第四条 新股申购原则 1、总量控制原则：新股申购资金总额不得超过董事会决议范围，在该额度 范围内，用于申购新股的资金可循环使用； 2、专款专用原则：新股申购资金专款专用，即只能用于一级市场的新股申 购，不包括上市公司配股、定向增发新股、证券回购、股票及其衍生产品二级市 场投资、可转换公司债券投资、委托理财进行证券投资等； 3、坚持利润锁定，风险控制原则：成功申购的新股原则上上市首日卖出。 4 、资金监管原则：公司独立董事、监事会、内部审计部门可对申购资金的 使用情况进行监督、核查。 第五条 根据证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》等相 关规则进行申购。 第 1 页 共 4 页 深圳长城开发科技股份有限公司 新股申购业务内部控制制度 第二章 机构设置和职能 第六条 新股申购业务由公司新股申购投资决策专项小组负责，投资决策专 项小组由总裁直接领导。 主要职责包括：对拟发行的上市公司进行研究、评估，确定新股的选择、新 股申购的金额、签署新股申购文件等。 第七条 财务总监根据公司当前资金状况，安排用于新股申购的资金量。 第八条 投资决策专项小组授权专人进行新股申购网上交易，该交易专员应 根据投资决策专项小组决定进行新股申购及交易。 第三章 申购的操作流程 第九条 选择券商及开户营业部 1、 券商的条件：必须是经中国证监会审批的创新类券商。 2、 为方便新股申购的操作，应选择在深圳地区的证券公司营业部。 第十条 开户 1、 办理资金帐户时一并开通网上交易手续。 2、 开户时需要提交审批书，由总裁审批同意后方可办理。 第十一条 转户 1、 若需改变券商或证券公司营业部，必须办理转托管手续， 2、 转托管需提交审批书，由总裁审批同意方可办理。 第十二条 销户 1、 销户需要提交审批书，由总裁审批同意方可办理。 第十三条 新股申购投资决策小组对拟发行的新股进行可行性分析，综合市 场情况与证券专家意见，决定新股的选择及新股申购的金额等。 第十四条 新股申购的实施 1、 申购当日 第 2 页 共 4 页 深圳长城开发科技股份有限公司 新股申购业务内部控制制度 （1） 经投资决策专项小组审批同意，财务部将申购新股资金划拨至银行 保证金帐户； （2 ） 交易专员按发行价格进行网上申购； （3 ） 交易专员通过网上交易系统进行查询并监控。 2、 申购日后，中国证券登记结算有限责任公司将申购资金进行冻结，交易 专员通过网上查询中签情况，并跟进未中签资金的解冻情况。 3、卖出股票 （1） 成功申购的新股原则上在该股票上市首日卖出； （2 ） 股票卖出具体时间及报价，由交易专员根据投资决