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内部管理体系审核检查表受审核部门审核时间审核成员审核条款（项目）参考文件陪同人员序号提出问题及具体审核内容和方法审核记录1职责、权限（Q5.5.1,ES4.4.1）查部门职责分工、人员分布，部门内部网络结构，抽查对职责是否清楚。向2理念、方针、目标（Q5.3/5.4.1,ES4.2/4.3.3）公司理念、方针，系统理念方针是否清楚，部门是否对理念、方针进行解码？是否对公司目标进行层层分解，部门解码的目标是否科学、适用，是否具有可测量性，目标的统计方法是否确定并科学？是否对目标完成情况进行统计分析，未完成目标是否制订改进措施？下一期间是否对措施实施情况及效果进行验证，措施实施的效果是否达到目标？董3内部沟通（Q5.5.3,ES4.4.3）内部沟通一般采用哪几种方式进行，会议方式沟通是否规定会议频次和内容，是否按时召开，会议纪要或会议记录是否完整？谈话方式沟通是否建立谈话记录，谈话效果是否满足要求？张（会议记录）4人力资源（Q6.2.2，ES4.4.2）是否对适岗条件进行明确，人员是够满足适岗条件要求？是否对干部、员工绩效进行评价？是否对员工进行培训，对质量、安全、环境意识培训如何进行？外出培训如何进行？特种作业人员是否取得法定机构颁发的资格证？对员工培训效果是否进行评价，抽查员工对培训内容掌握情况。向5工作环境（Q6.4）现场查看办公现场。分析室环境状况。胡歆子6文件和记录管理（Q4.2.3/4.2.4,ES4.4.4/4.4.5/4.5.3）现场查阅到相关文件、记录，顺便查文件的适用性、充分性、有效性和记录的完整性、提供的及时性和保存状况。7过程的监视和测量（Q8.2.3,ES4.5.1）过程监控一般采用哪些方式进行，日常检查是否有考核、奖励记录，责任追究是否是查处通报，审核是否有审核记录和报告？比较管理是否对结果进行统计，是否进行奖扣兑现？对检查、审核、比较管理发现的问题是否采取措施予以改进，对措施实施情况和效果是否进行跟踪验证？张虎8数据分析（Q8.4,ES4.5.1）部门一般对哪些数据进行统计分析，应用了哪些统计技术？在数据统计分析中是否发现了异常信息和异常数据，是否及时进行报告，是否采取了相应的措施，对措施实施情况和效果是否进行跟踪验证？9纠正、预防措施（Q8.5,ES4.5.2）纠正、预防措施在审核测量、分析、改进所有条款时一并追踪审核。10环境因素、危害因素（ES4.3.1）部门是否对环境因素、危害因素进行识别，是否进行评价？是否确定重要环境因素和重大危害引述，识别和评价的方法是否科学，环境因素识别是否包含三种状态、三种时态和20类事故分类？针对识别的环境因素、危害因素是否制订确定控制方法，控制方法是否具体、适用、可操作性强，是否包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段？环境因素、危害因素识别和控制是否进行动态控制，是否随时间和环境变化及时更新？环境因素11运行控制（ES4.4.6）针对识别的环境因素和危害因素，按安全环保九大模块的内容，分别查危化品管理、教育培训、环保管理、检修票证管理、安全隐患管理、事故信息管理、安全设施（含消防、气防及个人防护用品）、锅压管特管理、运输车辆管理等内容，重点查现场。同时查相关文件是否规定，相关记录、台账是否健全和保存完好？12应急准备和响应（ES4.4.7）针对识别的环境因素和危害因素，是否制订相应的应急预案或应急方法，干部、员工是否清楚应急预案内容或应急方法内容？是否组织应急预案或应急方法的演练，是否对演练效果进行评价，对演练中发现的问题是否制订并实施改进措施？现场应急救援措施（含消防设施、气防设施、应急药品、应急设施等）是否按标准配备到位，现场设施是否完好，作业人员是否会正确使用？发生事故后，是否对事故应急响应过程进行评价，是否指出存在的问题，是否制订并实施改进措施，需对应急预案进行修正的是否及时修改到位？审批人： 编制时间： 年 月 日 编制人：内部管理体系审核检查表受审核部门审核时间审核成员审核条款（项目）参考文件陪同人员序号提出问题及具体审核内容和方法审核记录1生产过程控制（Q7.5.1）是否按产品确定生产工艺流程，是否确定关键控制点，是否编制技术标准、操作规程、分析规程等作业指导书？是否识别关键过程并对其进行控制，是否设立质量关键控制指标并对其进行监控，关键控制指标是否满足规定要求？从事生产操作人员是否满足生产要求，是否进行资格确认？是否规定产品放行、交付的准则和方法，是否如何按规定要求实施？对生产过程控制采取了哪些控制手段和措施。2标识和可追溯性（Q7.5.3）原料、中间产品、成品及其检验状态怎样进行标识，当