国联水产：公司治理专项活动的自查报告和整改计划 2010-10-20.pdfVIP

湛江国联水产开发股份有限公司 公司治理专项活动的自查报告和整改计划 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字【2007】28 号），对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法 规，以及《公司章程》的要求，对公司治理情况进行了自查。现将公司自查情况 以及整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、公司投资者关系管理工作有待进一步加强； 2、董事会专门委员会的作用有待提升； 3、公司内部控制制度需进一步完善； 4、对董事、监事及高级管理人员的培训需持续加强。 二、公司治理概况 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等有关法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司 内部控制制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作， 在公司治理的各个方面都基本符合《上市公司治理准则》的要求。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事 规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可 能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。公司股东大会提案审 议符合程序，股东大会就会议通知所列明的议案依次进行审议。股东大会设有股 1 东发言环节，股东可充分表达自己的意见，以确保中小股东的话语权。 2、关于公司与控股股东 公司控股股东为民营企业，公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股 东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主 经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、 监事会和内部机构独立运作。 3、关于董事和董事会 公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及构成符合法律、 法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度的要求 开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加 相关培训，熟悉相关法律法规。 独立董事能够不受影响地独立履行职责。 4、关于监事和监事会 公司监事会设监事3 名，其中职工监事1 名，监事会的人数和构成符合法律、 法规的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职 责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行 监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司正逐步建立和完善绩效评价标准与激励约束机制，高级管理人员的聘任 公开、透明，符合法律、法规的规定。 6、关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律、法规以及《信息披露事务管理制度》、《投资者关 2 系管理制度》等规定，董事会指定公司董事会秘书负责投资者关系管理和日常信 息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，确保 真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，增加公司运作的公开性和透明 度，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 7、关于利益相关者 公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益，努力实现股东、员工、供应商、 客户等社会各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康发展。 三、公司治理存在的问题及原因 通过本次自查，发现公司在以下方面的工作还存在一些问题，需要进一步加 强： 1、公司投资者关系管理工作应进一步加强 公司虽然通过电话、传真、网络、现场等方式积极对待投资者，及时回答投 资者的疑问，并采取网上路演、业绩说明会的方式与投资者沟通交流，但投资者 关系管理工作的提升空间还很大，未来公司将主动增加与广大投资者的沟通机 会，以便投资者能够进一步了解公司的经营管理状况，形成良性互动，进一步提 高公司经营管理的透明度。 2、进一步充分发挥各专门委员会职能 公司董事会虽然已设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提 名委员