08合同管理及法律风险防范管理程序.doc

1　目的 　　为了进一步巩固公司法律风险防控体系和规范公司依法经营管理，使本公司的合同依法订立并依法履行，有效防范法律风险，减少法律纠纷，依法维护公司的合法权益，根据国家有关法律、法规和中石化总部的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本程序。 2　适用范围 　　GB/T19001之7.4的要求（包括对供方和承包方的要求），外销合同要满足GB/T19001之7.1的要求（满足顾客和法律法规对产品质量、环境、职业健康安全、计量等方面的要求）, 　　b)合同订立前的尽职调查按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤3要求执行。 　　c)合同订立前的谈判按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤4要求执行。 　　d)合同起草按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤5要求执行。 　　e)合同会签除按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤6要求执行外，另外要求合同主办部门根据《股份分公司经济合同会签、审批、签署权限指引》确定各类合同会签审核部门，《权限指引》中未明确会签部门的有关合同，由主办单位和法律事务室根据合同的性质、种类、关联程度等确定会签部门。合同未经审核会签，不得报批。 　　f)合同审批除按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤7要求执行外，另外要求合同主办部门根据《股份分公司经济合同会签、审批、签署权限指引》对合同履行规定的会签手续，每份合同对应一份合同会签单。合同主办部门在履行完合同审核会签程序后，应按照股份公司内控制度权限指引及《股份分公司经济合同会签、审批、签署权限指引》，将拟签合同文本及相关资料分级报批，未经批准不得对外签订合同。 　　g)合同授权管理按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤8要求执行。 　　h)合同签署按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤9要求执行。 　　i)合同盖章除按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤10要求执行，另外要求合同经签字并盖章后方可生效。法律法规规定合同应当办理批准、登记等手续方能生效的，合同主办部门应当协调相关部门办理相应手续。 　　j)合同履行除按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤13要求执行，另外要求在合同履行过程中，如果发生我方违约、对方违约等异常情况时，合同主办部门应及时填写《金陵分公司合同履行异常处理记录》报法律事务室并积极配合处理。合同履行期间，需要变更、中止、转让、终止、解除合同的，应当签订书面协议，并按合同订立的有关程序审核、会签、报批，审核权限和程序与原合同相同。 　　k)合同终结除按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤14要求执行，另外要求合同履行完毕后，合同主办部门经办人应按规定填写《合同履行终结表》并向本部门兼职合同管理员申请办理终结手续。合同履行终结标准，应以符合合同约定或法律规定为准。没有约定或法律规定的，一般应以物资交清、工程竣工验收合格，价款结清、无遗留交涉手续为准。 　　m)合同争议处理除按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤15要求执行，另外要求合同履行过程中发生合同纠纷的，主办单位应在知道或应当知道纠纷发生之日起7日内填写《合同纠纷申报表》，按公司纠纷管理规定处理。 　　n)合同档案管理按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤16要求执行。 　　o)合同管理分析与定期考核按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤17要求执行。 5.3　法律纠纷防范控制措施 　　法律纠纷管理措施实施详见公司《法律纠纷管理实施细则》《证据管理实施细则》规定。 5.4　检查 　　各部门（单位）对本部门（单位）风险点岗位负责人员在风险控制中的表现、成绩进行考核。法律事务室根据相关考核细则，对各部门（单位）合同管理及法律风险防范管理进行监督并定期检查考核，纳入公司经济责任制考核中。 5.5　法律知识宣贯培训 　　按照“谁主管，谁负责”的原则，各部门（单位）通过有效途径，采取有效方式对全体员工开展法律知识、上级要求和本公司规章的宣贯培训工作。 　　a)对公司领导和管理人员开展与生产、经营、管理相关的法律法规，以及诉讼、仲裁、复议等有关救济的法律知识、上级规章、要求和防范法律风险的有关知识的学习培训。 　　b)结合普法工作对员工开展民法、合同法、劳动法、安全生产法和诉讼法等法律知识、上级要求和本公司规章的培训。 　　c)结合内部控制工作的开展，开展规范的业务流程和工作权限的学习培训。 5.6　持续改进 由法律事务室牵头对风险措施实施主体在执行过程中的实施效果进行评估，推广先进工作经验、追究工作责任，结合公司外部不断变化的法律环境及内部管理环境，提出工作建议，重新进行法律风险的识别、分析、控制，持续改进法律风险防范工作，从而达到风险管理的良性循环。 7　支持性文件 7.1　金陵石化合同管理实施细则 7.2　金陵公司经济合同会签、审批、签署权限