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2011年6月证券从业考试部分答案《证券交易》 6.11? ?1：30pm? ? 《证券交易》 1 下列四个结论中，哪些结论符合我国证券市场发展的历史事实（）。 A. 新中国证券交易市场的建立始于1986年B. 股权分置改革始于2005年4月底C. 2010年，我国股指期货开始上市交易D. 上海证券交易所于1992年正式开业 ABC 3 债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。 A. 对；B. 错 对 5 根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。 A. 对；B. 错 错 6 在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。 A. 对；B. 错 错 7 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。 A. 证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格B.??证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人C. 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定D. 证券交易所是有组织的市场，又称场内交易市场 BD 8 证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。 A. 对；B. 错 错 9 证券登记结算机构应履行的职能包括（）。 A. 证券账户的设立和管理B.??结算账户的设立和管理C. 证券的存管和过户D. 受发行人的委托派发证券权益 ABCD 10 根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。 A. 对；B. 错 错 11 指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。 A. 做市商…订单驱动B.??连续交易商…竞价C. 竞价…做市商D. 连续交易商…订单驱动 C 12 上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定（）。 A. 完全一致B. 基本一致C. 有较大差异D. 完全不一致 B 13 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。 A. 对；B. 错 错 14 证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。 A. 对；B. 错 错 15 证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。 A. 对；B. 错 16 以下关于交易单元的说法，正确的是（）。 A. 交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报B. 深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元C. 交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用D.??通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回 D 17 在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。 A. 对；B. 错 错 18 同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。 A. 业务对象的特定性B.??交易行为的自主性C. 客户资料的保密性D. 客户指令的权威性 CD 19 在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 A. 对；B. 错 对 20 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。 A. 如实填写开户书B.??了解交易风险，明确买卖方式C. 选择证券经纪商D. 采用正确的委托手段 C 21 一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（）。 A. 柜台委托B. 自助终端委托C. 网上委托D. 电话委托 ABCD 22 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。 A. 验证B. 审单C. 验证资金和证券D. 结算 D 23 证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。 A. 对；B. 错 对 24 个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、本人及代办人的有效身份证明文件及复印件。 A. 对；B. 错 对 25 在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。 A. 对；B. 错 错 26 下列各项中，不属于证券经纪业务合规风险的是()。 A. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断B. 将客户的证券账户提供给他人使用C. 向客户推荐的产品或服务与所了解的客户情况不相适应D. 申报客户委托时输错证券代码 D 27 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）。 A. 由于软件运行效率低造成行情中断B.??误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.??私下接受客