认证机构管理办法解读.doc

《认证机构管理办法》解读 ◇ 国家认监委政策与法律事务部 为加强对认证机构的监督管理，规范认证活动，提高认证有效性， 2011年7月20日，国家质检总局制定发布《认证机构管理办法》（以下简称141号令），自2011年9月1日起施行。本文对141号令予以解读，以帮助相关方理解和执行。 一、制定141号令的必要性 （一）符合现行法律、行政法规规定的需要。国家认监委成立之后，对认证机构的行政审批，主要依据2002年4月2日，国家认监委、国家质检总局、国家工商总局、原外经贸部联合发布的《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》的相关规定。2003年，随着《认证认可条例》、《行政许可法》等法律法规的公布施行，《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》规定的审批程序、时限、审批条件、监督管理等内容，已经不符合上述法律、行政法规的规定。 （二）完善认证机构准入和退出机制，强化行政监管的需要。随着认证工作不断发展，认证领域不断扩大，认证机构的法人性质、组织结构、认证能力和水平的持续保证也在不断变化，完善认证机构准入和退出机制，尤显重要。对认证机构实施有效的监管，对于不能持续符合许可要求和法定要求的认证机构，依法予以停业整顿直至撤销批准。强化对认证机构的行政监管，实现全过程监管，建立和完善行之有效的认证市场监管体系。 （三）健全认证追溯机制，提升认证有效性的需要。认证活动属于信用保证行为，认证机构作为质量信用保证机构，是社会信用体系建设的有机组成部分，其从业行为必须坚持客观公正、真实有效、诚实信用的原则。提高认证有效性，保证认证结果的持续符合性，是认证机构的义务和责任。在认证市场监管体系中，加强以机构、人员、结果为着眼点，建立健全认证结果的评价和追溯机制，是尤为迫切和需要的。 二、认证机构、认证机构子公司、 认证机构分公司设立的行政许可制度 141号令设定了认证机构、认证机构子公司、认证机构分公司设立的行政许可制度。此项制度是根据《认证认可条例》的相关规定而设定的，是认证机构从事认证活动的一种准入制度，也是经国务院批准的行政许可项目之一。 （一）机构设立的审批部门 机构设立的审批部门是国家认监委。 141号令第七条规定：“设立认证机构，应当经国家认监委批准，并依法取得法人资格后，方可从事批准范围内的认证活动。未经批准，任何单位和个人不得从事认证活动”。 141号令第十二条规定：“认证机构设立子公司、分公司应当依照认证机构审批程序进行，经国家认监委批准，并依法取得公司登记机关登记后，方可从事批准范围内的认证活动”。 （二）申请设立认证机构、认证机构子公司、认证机构分公司应当符合的条件 申请设立认证机构应当符合141号令第八条规定的条件。 申请设立外资认证机构应当符合141号令第九条规定的条件。 申请设立认证机构子公司应当符合141号令第十三条规定的条件。 申请设立认证机构分公司应当符合141号令第十四条规定的条件。 （三）申请设立认证机构的程序 申请设立认证机构的程序，即141号令第十条的规定。认证机构设立子公司、分公司应当依照认证机构审批程序进行。 三、根据141号令的规定，认证机构 应当遵守的行为规范 根据141号令的规定，认证机构应当遵守以下17方面的行为规范： 1. 认证机构的办事机构应当向所在地省级质量技术监督部门或者所在地直属检验检疫机构备案。（第十五条） 2. 境外认证机构的代表机构应当向国家认监委备案。（第十六条） 3. 认证机构分包境外认证机构的认证业务，应当经国家认监委批准。（第十七条） 4. 认证机构变更、扩大业务范围，应当向国家认监委申请办理相关变更手续。（第十八条） 5. 认证机构应当建立风险防范机制，承担相应的社会责任。（第十九条） 6. 认证机构自行制定的认证规则，应当报国家认监委备案。（第二十条第二款） 7. 认证机构应当信息公开，并保证信息内容真实、有效。（第二十一条） 8. 认证机构在工商注册登记的地址，为核心办公场所；有多个办公场所开展认证活动时，所有办公场所采用相同质量管理体系和程序。（第二十二条） 9. 认证机构应当建立健全认证人员管理制度，保证认证人员的能力持续符合要求。（第二十三条第一款） 10. 认证机构应当依照本办法和认证实施规则的规定，开展全过程的认证活动。（第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条） 11. 认证证书应当经认证机构授权的人员签发（第二十八条第一款）；认证证书式样应当在确定后30日内报国家认监委备案（第二十八条第三款）；认证机构应当向公众提供查询认证证书有效性的方式（第二十八条第四款）；根据规定，转换认证证书（第二十九条）。 12. 认证机构对获证组织误用和未按照规定使用认证证书和认证标志的，应当采取有效的纠正措施。（第三十条） 13. 获证组织出