松德股份：关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告.pdfVIP

中山市松德包装机械股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》（证监公司字〔2007 〕28 号）（以下简称“通知”）、中国证监会广东 证监局《关于在辖区新上市公司中开展加强公司治理专项活动的通知》（广东证 监〔2011 〕124 号）的文件精神和要求，中山市松德包装机械股份有限公司（以 下简称“公司”）严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板公司规范运作指引》 等有关法律、法规及规范性文件，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，本着实事求是原则，结合 公司实际情况进行了深度自查，现将自查情况汇报如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、公司的发展沿革 中山市松德包装机械股份有限公司的前身为中山市德堡包装机械有限公司， 成立于1997 年4 月18 日。2000 年8 月公司更名为“中山市松德包装机械有限 公司”（以下简称“松德有限”）。2007 年 8 月28 日，经松德有限股东会审议通 过：同意松德有限以截至2007 年7 月31 日经审计的净资产值42,269,703.93 元 为基数，按1：0.96286 的比例折合为股份公司发起人股本4,070 万股，整体变更 为中山市松德包装机械股份有限公司（以下简称“公司”），注册资本变更为4,070 万元。2007 年9 月20 日，股份公司在中山市工商行政管理局完成工商变更登记， 取得股份公司企业法人营业执照，注册号为442000000036535 号。 由于公司经办人员的失误，未按照现行设立外商投资企业的审批程序对李治 南的出资履行报批手续。为修正前述瑕疵，2008 年9 月18 日，发行人与李治南 签署了《股份回购协议》，约定按280 万元的价格回购其全部股份并予以注销； 1 2008 年12 月3 日，公司就本次减资事项在中山市工商行政管理局完成工商变更 登记，并领取变更后的企业法人营业执照。 2009 年 1 月19 日，经发行人2009 年第一次临时股东大会审议通过，同意 自然人雷远大先生以现金方式向公司增资人民币500 万元，其中人民币125 万元 计入注册资本，375 万元计入资本公积。上述增资完成后，发行人的注册资本变 更为4,125 万元。2009 年2 月6 日，发行人在中山市工商行政管理局完成工商变 更登记。 2009 年6 月22 日，经发行人2008 年年度股东大会审议通过，同意广州海 汇成长创业投资中心（有限合伙）（以下简称“海汇创投”）、广州海汇投资管理 有限公司（以下简称“海汇投资”）、自然人姜文、赵吉庆分别以3,001.2 万元、 278.8 万元、102.5 万元、205 万元的价格认购发行人新增股份 732 万股份、68 万股股份、25 万股股份、50 万股股份,其中 875 万元计入注册资本,2,712.5 万元 计入资本公积，增资后发行人总股本为5,000 万股。2009 年7 月3 日，发行人在 中山市工商行政管理局完成了工商变更登记。 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1874 号”文核准，公司首次 公开发行 1,700 万股人民币普通股，发行价格为 22.39 元/股。经深圳证券交易 所《关于中山市松德包装机械股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通 知》（深证上[2011]41 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易 所创业板上市，股票简称“松德股份”，股票代码“300173 ”；本次公开发行完成 后，公司股本增至6700 万股。 2011 年4 月28 日，公司2010 年年度股东大会审议通过了公司2010 年度权 益分派方案：以公司总股本67,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派2 元人 民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10 股转增3 股。上述利润 分配及资本公积金转增股本方案已于2011 年5 月12 日实施完毕，公司总股本增 至8,710 万股。2011 年7 月18 日，公