顾地科技：信息披露管理制度（2011年2月）.pdfVIP

顾地科技股份有限公司 信息披露管理制度 顾地科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2011 年2 月第二次临时股东大会通过） 1 顾地科技股份有限公司 信息披露管理制度 目录 第一章 总则3 第二章 信息披露的基本原则5 第三章 信息披露的内容及披露标准7 第四章 未公开信息传递、审核与披露流程 10 第五章 信息披露事务管理的职责 12 第六章 信息披露相关文件和资料的档案管理 16 第七章 信息保密 16 第八章 公司财务管理和会计核算的内部控制与监督机制 18 第九章 外部信息沟通与制度 19 第十章 信息披露事务管理与报告制度20 第十一章 针对收到证券监管部门相关文件的报告制度23 第十二章 责任追究机制23 第十三章 年报重大责任追究机制24 第十四章 信息披露常设机构与联系方式26 第十五章 附则26 2 顾地科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为强化对顾地科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作 的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维护 公司全体股东的合法权益，特别是维护广大中小投资者的权益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深交所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司信息披露 管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规、规范性文件及《顾地科 技股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称“信息”是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息, 以及证券监管部门、深交所要求披 露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的 方式向社会公众公布前述的信息,并按规定报送证券监管部门。本制度所称信息 披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息以 及证券监管部门要求披露的其他信息，在第一时间内，报送证券交易所，经证券 交易所审核后，通过指定的媒体，向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。 本制度所称的“重大事件”包括： 1、公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2 、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重 要影响的； 3、公司重大投资行为和重大的购置财产的决定； 4 、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额 赔偿责任； 5、公司发生重大亏损或者重大损失； 6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 3 顾地科技股份有限公司 信息披露管理制度 7、公司董事、1/3 以上监事或者高级管理人员发生变动；董事长或总经理 无法履行职责； 8、持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人，其持有的股份或控制公 司的情况发生较大变化； 9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程 序、被责令关闭； 10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告 无效； 11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚； 公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施； 12