云内动力：募集资金使用管理制度（2012年9月）.pdfVIP

昆明云内动力股份有限公司 企业管理制度 YNB ·G ⅠCM008—2012 募集资金使用管理制度 2012-09 发布 2012-09 实施 昆明云内动力股份有限公司 发布 前 言 本标准由公司办公室提出。 本标准由董事会负责组织起草、修订和解释。 本标准主要起草人：刘文鑫、翟建峰。 本标准由董事会秘书审核，股东大会审议通过，董事长批准发布。 本标准2012 年8 月发布，此前版本废止。 II 目 录 第一章 总则 1 第二章 募集资金的存储 1 第三章 募集资金的使用和投向变更2 第四章 信息披露 5 第五章 募集资金使用情况的监督 6 第六章 评价及责任追究 6 第七章 附则7 III 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司募集资金的管理和使用，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 30 号）、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所募集资金使用管理办法》等法律、法规、规范性文件 以及公司《章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发 行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）或非公开发行证券向投资者募集用于特 定用途的资金。 第二章 募集资金的存储 第三条 公司募集资金实行专户存储制度。公司募集资金专户设立由董事会批准，专户不得存放 非募集资金或用作其他用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储。 第四条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监 管协议。协议至少应当包括以下内容： （一）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （二）公司一次或12 个月内累计从该专户中支取的金额超过5000 万元或该专户总额的20%的， 公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）公司应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况； （六）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未 配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者公司均可单方面终止协议，公司可在终止 协议后注销该募集资金专户； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资 金使用的监管方式； 1/8 （八）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务； （九）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订 新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第三章 募集资金的使用和投向变更 第五条 募集资金的使用应坚持周密计划，精打细