上海市锦天城律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（一）.pdfVIP

上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书 （一） 上海市锦天城律师事务所 关于 中颖电子股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 的 补充法律意见书（一） 上海市锦天城律师事务所 地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼 电话：（8621传真：（8621 邮政编码：200120 3-3-1-2-1 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书 （一） 上海市锦天城律师事务所 关于中颖电子股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市的补充法律意见书（一） 致：中颖电子股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受中颖电子股份有限公司（以 下简称 “发行人”）的委托，并根据发行人与本所签订的《聘请律师合同》，作为发 行人首次公开发行股票并在创业板上市 （以下简称“上市”）工作的特聘专项法律顾 问，依据 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公 司法》（以下简称 “《公司法》”）及《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办 法》（以下简称 “《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，已于2011 年3 月28 日出具了《上海市锦天城律师事务所关于中颖电子股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）及《上海市 锦天城律师事务所关于中颖电子股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）。本所现就中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）110707 号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意 见通知书》（以下简称“反馈意见”）中需发行人律师说明的相关法律问题以及因发 行人申报文件报告期调整涉及的相关事项出具本补充法律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本补充法律意见书出具日以前已经 发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进 行了充分的核查验证，保证本补充法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 相应法律责任。 3-3-1-2-2 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书 （一） 本所律师承诺同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按中国证监 会审核要求引用本补充法律意见书内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导 致法律上的歧义或曲解。 本补充法律意见书仅供发行人为本次股票发行、上市之目的使用，不得用作任 何其他目的。 本补充法律意见书中使用的简称与本所律师已出具的关于发行人本次股票发 行上市的法律意见书、律师工作报告中所作释义具有相同含义。 本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次申请股票发行及上市所必 备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿承担相应的法律责任。 鉴此，本所律师依据 《证券法》、《公司法》等有关法律、法规和中国证监会的 有关规定，对发行人提供的有关文件和事实情况进行了核查和验证，出具补充法律 意见如下： 第一部分 反馈意见回复 一、发行人前身中颖电子（上海）有限公司（简称“中颖上海”）为外商独资 企业，2009 年11 月