海伦钢琴：国浩律师集团（杭州）事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市律师工作报告.pdfVIP

海伦钢琴首次公开发行股票并在创业板上市律师工作报告 国浩律师集团（杭州）事务所 国浩律师集团(杭州)事务所 关 于 海伦钢琴股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 律师工作报告 北京 上海 深圳 杭州 天津 昆明 广州 成都 宁波 香港 地址：杭州市杨公堤 15 号国浩律师楼 邮编：310007 电话：0571传真：0571 电子信箱：hzgrandall@ 网址： 二零一一年三月 海伦钢琴首次公开发行股票并在创业板上市律师工作报告 国浩律师集团（杭州）事务所 目 录 第一部分 引 言 2 一、释义 2 二、律师及律师事务所简介 3 三、出具法律意见所涉及的主要工作过程 4 第二部分 律师工作报告正文 5 一、发行人本次公开发行股票并在创业板上市的批准和授权 5 二、发行人本次公开发行股票并在创业板上市的主体资格 7 三、发行人本次发行上市的实质条件 8 四、发行人的设立 14 五、发行人的独立性 19 六、发起人和股东 23 七、发行人的股本及演变 29 八、发行人的业务 36 九、关联交易及同业竞争 38 十、发行人的主要财产 54 十一、发行人的重大债权债务 62 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 70 十三、发行人章程的制定与修改 72 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 74 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 77 十六、发行人的税务 80 十七、发行人的环境保护、产品质量、技术标准 85 十八、发行人募集资金的运用 88 十九、发行人业务发展目标 89 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 90 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 90 二十二、律师认为需要说明的其他问题 90 第三部分 结 尾 93 3-3-2-1 海伦钢琴首次公开发行股票并在创业板上市律师工作报告 国浩律师集团（杭州）事务所 国浩律师集团（杭州）事务所