河北钢铁：中国国际金融有限公司关于公司的持续督导年度报告书.pdfVIP

中国国际金融有限公司 关于河北钢铁股份有限公司的持续督导年度报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]823 号文核准，河北钢铁股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“河北钢铁”） 于2011年11月21 日向不特定对象公开发行人民币普通股（以下简称“本次增发”） 共计37.42亿股，募集资金总额为160.15亿元，增发股份已于2011年12月2 日起上 市流通。中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”）作为河北钢铁本次增发 的保荐机构，负责河北钢铁本次增发股票上市后的持续督导工作。 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及规范性文件的规定，中金公司通 过日常沟通、定期回访、现场检查等方式对河北钢铁进行了持续督导，现将2011 年度持续督导具体情况报告如下。 一、对河北钢铁持续督导工作情况 1、签署保荐协议 2011 年6 月21 日，中金公司与河北钢铁签署了保荐协议，该协议明确了双 方在持续督导期间的权利义务。 2 、持续督导工作 中金公司根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等法规的要求，对河北钢 铁募集资金使用、内部控制、信息披露、关联交易、对外担保、重大对外投资等 情况通过查阅资料、现场访谈、电话沟通、电子邮件往来等方式进行了持续督导。 工作内容 实施情况 中金公司已建立健全并有效执 1. 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 行了持续督导制度，根据公司具 持续督导工作制定相应的工作计划 体情况制定了相应的工作计划 2. 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 2011年6月21 日，中金公司与河 公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督 北钢铁签署了保荐协议，该协议 导期间的权利义务，并报深圳证券交易所备案 明确了双方在持续督导期间的 1 工作内容 实施情况 权利义务 3. 按照有关规定对公司违法违规事项公开发表声明的，应 于披露前向深交所报告，经深交所审核后在指定媒体上公 经核查，截至本报告出具日，公 告 司在持续督导期间无违法违规 4. 公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的， 和违背承诺事项发生 应自发现或应当发现之日起五个工作日内向深交所报告 已督导公司及其董事、监事、高 级管理人员遵守法律、法规、部 门规章和深交所发布的业务规 5. 督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法 则及其他规范性文件，切实履行 规、部门规章和深交所发布的业务规则及其他规范性文件， 其所作出的各项承诺；经核查， 并切实履行其所做出的各项承诺 截至本报告出具日，公司及相关