东阿阿胶：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

山东东阿阿胶股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 山东东阿阿胶股份有限公司（以下简称“公司”）为加强和规范内部控制，提高 经营管理水平和风险防范能力，依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规 范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规的要求，结合公 司的实际情况，对内部控制建立的合理性、完整性及运行情况进行了全面的检查和 分析，2011 年度内部控制的执行情况及有效性进行了全面检查，并作出自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实 施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高公司经营管理效率和效果，促进公司实现发展战略。 二、内部控制环境 （一）、企业基本情况和经营理念 山东东阿阿胶股份有限公司前身为山东东阿阿胶厂，1952 年建厂，1993 年由国 有企业改制为股份制企业。1996 年成为上市公司，同年7 月29 日“东阿阿胶”A股股 票在深交所挂牌上市，系国内最大的阿胶及系列产品生产企业。 公司秉承“融古今智慧，创建康人生”经营理念，坚持员工与企业共同成长的 发展观，聚焦“营销、原料、研发”三大重点，抢抓机遇，开拓创新，努力做大做 强主导产业，打造中国第一滋补品牌。 （二）、公司治理和组织架构 1、公司治理结构 公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章 程指引》等法律法规的要求建立了股东大会、董事会、监事会和管理层，同时成立 了董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，并制定 1 了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及《董事会下设 委员会实施细则》对议事程序进行了规范。明确了各机构在决策、执行、监督等方 面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。目前，公司能够严格按照 有关法律法规和《公司章程》的规定召开“三会”，并按相关规定进行公告披露，“三 会”决议的实际执行情况良好。 （1）股东大会：公司股东大会为公司的最高权力机构。依法行使下列职权：决 定公司经营方针和重大投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决 定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会和监事会报告等内容。 （2 ）董事会：公司董事会是公司的经营决策机构，公司董事会由9 名董事组成， 其中独立董事 3 名，董事由股东大会选举或更换。董事会行使下列职权：召集股东 大会，并向股东大会报告工作；执行股东大会决议；制定财务决算方案、利润分配 方案、制定公司基本管理制度；制定《公司章程》修改方案等内容。 （3 ）董事会下设委员会：战略委员会由5 名董事委员组成，主要负责公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；提名委员会由 5 名董事委员组成， 主要负责对公司董事和高级经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议； 审计委员会由 5 名董事委员组成，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查 工作；薪酬与考核委员会由 5 名董事委员组成，主要负责制定公司董事及经理人员 的考核标准并进行考核；制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董 事会负责。 （4 ）监事会：公司监事会由5 名监事组成，其中职工监事2 名。监事会行使下 列职权：对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；检查公司财 务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、 公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议等内容。 （5 ）管理层：根据公司实际工作的需要，设总经理1 名，副总经理6 名，财务 总监 1 名，由董事会聘任和解聘。总经理对董事会负责，副总经理、财务总监协助 总经理履行职责。 2 、公司组织结构 公司主营业务分为三个业务模块：中药、生物药、保健品与保健食品，目前公 司业务正向上游原料和下游健康产业延伸。