证通电子：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

深圳市证通电子股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 深圳市证通电子股份有限公司 (以下简称“公司”)为加强和规范企业内部控制制度，促 进公司规范运作和持续健康发展，根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制 规范试点有关工作的通知》的有关要求，启动公司内控体系建设工作。 2011年4月27日召开的公司第二届董事会第十一次（临时）会议审议通过了《公司内 部控制基本规范实施工作方案》，公司聘请了上海立信锐思信息管理有限公司为公司内控 体系建设的外部机构，依据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》以及 深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》，以财务报告的可靠性和法律法规的遵循为目 标，结合公司自身实际情况，对公司内部控制程序进行梳理与完善，年内公司内控体系建 设基本完成，并且进入试运行状态。 为检验公司内部控制体系执行的有效性，公司内审部牵头组成专门的内控评价小组于 2012年1月对公司内部控制情况进行了全面自查，对2011年度公司内部控制体系的建立、 实施和内部控制的有效性进行自我评价。 本次内控评价范围包括：深圳市证通电子股份有限公司、子公司深圳市证通金信科技 有限公司。 根据内部控制评价的需要，本次评价工作主要业务及管理活动循环划分为以下20个业 务循环，涵盖了目前公司经营管理的主要方面： 循环/模块 对应内控指引 循环/模块 对应内控指引 组织架构 第 1 号指引：组织架构 关联方关系； 第 14 号指引：财务报告 战略规划 第2 号指引：发展战略 会计核算与财务报告 第 14 号指引：财务报告 人力资源 第3 号指引：人力资源 预算管理 第 15 号指引：全面预算 企业文化 第5 号指引：企业文化 合同管理 第 16 号指引：合同管理 资金业务 第6 号指引：资金活动 印章管理 第 16 号指引：合同管理 投融资与担保 第6 号指引：资金活动 业务外包 第 13 号指引：业务外包 采购与付款； 第7 号指引：采购业务 档案管理 第 16 号指引：合同管理 1 固定资产 第8 号指引：资产管理 研究与开发 第 10 号指引：研究与开发 物流存货 第8 号指引：资产管理 信息系统 第 18 号指引：信息系统 销售与收款 第9 号指引：销售业务 内部控制与审计 配套指引：审计指引 一、公司内部控制基本情况 公司有完善的法人治理结构，确保股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和科 学决策，董事会下设各专门委员会，能够有效开展工作。同时，公司建立了覆盖法人治理、 业务运营、资产管理、财务管理、会计核算、人力资源管理、行政管理等一系列运营环节 的内部控制制度体系，为公司经营管理的合法合规、资产安全完整、会计信息真实完整提 供了保障。 2011年，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、深圳证监局等监管部门对 内部控制的要求，公司对现有内部控制体系进行了补充和完善，加强公司风险管理、合规 管理，提高了企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业稳步可持续发展。 二、公司的内部控制结构 （一）内控环境 公司按照《公司法》、《证券法》和有关法律、法规、规章的要求，建立了健全的法 人治理结构。 股东大会是公司的最高权力机构。董事会是公司常设的决策机构，下设战略委员会、 审计委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。公司制定了完善的独 立董事制度，设置三名独立董事，分别在财务、战略及公司治理上发挥作用，有效加强了 董事会