小天鹅Ａ：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

无锡小天鹅股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 无锡小天鹅股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，我们对无锡小天鹅股份有限公司 （下 称 “公司”）内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制 进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性， 故仅能对达到上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权内控项目小组负责内部控制评价的具体组织实施工作，对 2011 年度纳入 评价范围的风险领域和单位进行内部控制评价。内控项目小组包括内控项目领导小组、执行小 组两个层次。 内控项目领导小组是内控项目的领导和决策机构，负责整个内控项目实施策略制订、重大 事项决策、项目实施情况监督。公司董事长方洪波先生担任领导小组组长。内控项目领导小组 就内部控制建设和评价的总体情况向董事会负责。 内控项目执行小组是内控项目的组织实施机构，在咨询机构的协助下完成内控项目的具体 实施。包括确定 2011 年度纳入评估的单位；记录与财务报告相关的重要业务单元、重要业务 流程及交易的内部控制；评估内部控制设计及执行的有效性；维护更新内部控制评价文件；监 察内部控制问题的发现以及经管理层确认的整改建议是否按计划进度落实执行；定期就项目进 度、质量及重大问题及时汇报内控项目领导小组。 1 被纳入评估范围的风险领域和单位流程负责人为各项控制活动内部控制建设和评价的具体 责任人。流程负责人在内控项目执行小组的指导下描述业务流程、有关控制点及其他有关流程 的信息，确认流程记录文件，识别重要控制措施，整改内控缺陷。 公司聘请江苏公证天业会计师事务所有限公司对公司内部控制有效性进行独立审计。 三、内部控制评价的依据 本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规 范》(下称 “基本规范”)及《企业内部控制评价指引》(下称 “评价指引”)的要求，结合企业 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对母公司及选取的重要 子公司截至2011 年12 月31 日与财务报告相关的内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 四、内部控制评价的范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的各种业务和事项，重点关注与财务报告相 关的内部控制。 （一）纳入评价范围的单位： 咨询服务机构协助公司就母公司及下属重要子公司 2010 年度的资产总额、净利润、营业 收入进行了分析，将以下单位与财务报告相关的内部控制纳入 2011 年度的评价范围：无锡小 天鹅股份有限公司（母公司）与合肥荣事达洗衣设备制造有限公司。上述单位 2010 年度的资 产总额、净利润、营业收入加总后超过集团2010 年度合并财务报表对应项目的50%。 （二）纳入评价范围的业务和事项： 本次纳入评价范围的业务和事项包括组织结构、发展战略、企业文化、社会责任、内部信 息沟通、风险评估、内部监督、财务报告、资产管理、资金管理、业务外包、采购业务、生产 管理、销售管理、人力资源管理、担保流程、重大投资、对子公司管理、关联方管理、募集资 金管理、信息披露、工程项目、研究与开发、信息系统。 上述业务和事项的内部控制涵盖了母公司及选定的重点子公司经营管理的主要方面，不存 在重大遗漏。 五、内部控制体系的总体情况 1、内部环境 （1）组织架构 2 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范 公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有 效，维护了投资者和公司利益。 目前，公司的内部控制体系由公司决策层、综合管理