一品红药业股份有限公司外部信息使用人管理制度.pdfVIP

一品红药业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强一品红药业股份有限公司 （以下简称“本公司”）的信息披 露管理工作，规范信息的外部报送和使用，健全本公司信息使用人管理制度，确 保公平披露信息，避免内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司以及各职能部门，以及本公司董事、 监事、高级管理人员和其他相关人员，本公司对外报送信息涉及的外部单位或者 个人。 第三条 本制度所称“信息”是指对本公司股票及其衍生品种的交易价格可能 产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告（年度报告、半年度报 告、季度报告）、临时报告、财务数据以及正在商议筹划、论证咨询、本公司内 部报送、编制、审批期间的重大事项。尚未公开是指本公司董事会尚未在中国证 券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或者网站上正式公开发布。 第四条 本公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，本公司董事会秘书 负责对外报送信息的日常管理工作本公司各部门以及其他相关人员应该按照本 制度的规定履行对外报送信息的审核管理程序。 第二章 对外信息报送的管理和流程 第五条 本公司董事、监事和高级管理人员以及其他相关人员应当遵守信息 披露相关法律、法规、规范性文件和相关制度的要求，对本公司定期报告、临时 报告以及重大事项履行必要的传递、审核和披露程序。 第六条 本公司董事、监事和高级管理人员以及其他相关人员在定期报告、 临时报告编制以及本公司重大事项商议筹划、洽谈期间，负有保密义务。在定期 报告、临时报告以及其他相关重大事项依法披露前，不得以任何形式、通过任何 途径向外界或者特定人员披露或者泄漏相关内容，包括但不限于业绩座谈会、分 析师会议、投资者调研座谈会等。 第七条 本公司公开披露定期报告以前，对于没有法律法规依据，要求本公 司向其报送相关内容的，本公司有权拒绝。 第八条 本公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府相关部门或者 其他单位提前报送统计报表等资料的，本公司应当提示报送的外部单位以及相关 人员认真履行保密义务和禁止内幕交易的义务，要求对方签署保密承诺函（详见 附件），保密承诺函中应当列明接收、使用公司报送信息的人员情况。本公司应 将报送的相关外部单位以及个人作为内幕信息知情人登记备案。 第九条 本公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要 向对方提供本公司的未公开的重大信息，本公司应该要求对方签署保密承诺函， 保证不对外披露或者泄漏相关信息，并承诺在相关信息公告以前不买卖本公司证 券。 第十条 本公司对外报送信息以前，应当由经办人员以书面方式提交《一品 红药业股份有限公司对外信息报送审批表》（详见附件），经部门负责人、子公 司负责人或者主管副总经理审核同意，并经本公司董事会秘书核准以后方可对外 报送，必要时须经本公司董事长批准。 第十一条 对外报送信息的经办人员、部门负责人、子公司负责人或者主管 副总经理对报送信息的真实性、准确性、完整性负责，本公司董事会秘书对报送 信息的合法性负责。 第十二条 外部信息使用人签署的保密协议、保密承诺函及其提供的外部信 息使用人相关信息等材料，由本公司证券投资部统一管理，并定期到公司档案室 存档保管，保管期限至少为10年。 第三章 责任追究机制和应急处理措施 第十三条 本公司对外信息报送人员应当督促外部单位及其相关工作人员在 因保密不当致使前述重大信息被披露或者泄漏时，应该立即通知本公司，本公司 应在知悉后的第一时间向深圳证券交易所报告并公告披露。 第十四条 外部单位或者个人在其对外提交的或者公开披露的文件中不得使 用本公司的未公开重大信息。若外部单位或者个人违规使用其所知悉的本公司尚 未公开的重大信息，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿 责任。 第十五条 外部单位或者个人利用其所知悉的本公司未公开的重大信息买卖 公司证券或者建议他人买卖本公司证券的，本公司将及时向证券监管机构报告并 追究其法律责任，构成犯罪的，移交司法机关处理。 第四