万家丰益上证 50 指数增强型投资基金.pdf

万家丰益上证 50 指数增强型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二零一七年十二月 万家丰益上证 50 指数增强型证券投资基金 招募说明书 重要提示 万家丰益上证 50 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2017 年 7 月 5 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1133 号文准予注册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金成立运作期间，单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额 总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应仔细阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，全 面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）本基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策。投资者根据所持有的基金份额享受基 金收益，同时承担相应的投资风险。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招 募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示” 部分。 本基金是股票型基金，属证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品 种，其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 基金管理人提醒投资者基金的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 5-2 万家丰益上证 50 指数增强型证券投资基金 招募说明书 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 5-3 万家丰益上证 50 指数增强型证券投资基金 招募说明书 目录 第一部分 前言 5  第二部分 释义 6  第三部分 基金管理人 11  第四部分 基金托管人 20  第五部分 相关服务机构 26  第六部分 基金的募集 28  第七部分 基金合同的生效 34  第八部分 基金份额的申购与赎回 35  第九部分 基金的投资 47  第十部分 基金的财产 55  第十一部分 基金资产的估值 56  第十二部分 基金的收益与分配 62  第十三部分 基金的费用与税收 64  第十四部分 基金的会计与审计 67  第十五部分 基金的信息披露 68  第十六部分 风险提示 75  第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 81  第十八部分 基金合同的内容摘要 83