政府支持_研发管理与技术创新效率_基于中国工业行业的实证分析_肖文.pdfVIP

《管理世界》(月刊) 2014年第4期 政府支持、研发管理与 技术创新效率* ——基于中国工业行业的实证分析 □肖 文 林高榜 摘要：技术创新能力培育是技术进步的微观保障。长期以来，从中央到地方各级政府都 积极鼓励培育企业的技术创新能力。但是政府对于市场研发活动的支持存在一定的脱节，尤 其是政府追求远期目标与企业追求短期目标形成了较大的冲突，加之企业销售与研发管理之 间的不匹配现象，使得技术创新效率大受影响。本文采用随机前沿分析方法，测算了36个工 业行业的技术创新效率。结果发现，中国整体平均技术创新效率在0.5~0.6之间，且市场化导 向的技术创新效率明显低于非市场化导向的技术创新效率。通过影响因素的甄别，我们发 现，政府的直接和间接支持并不利于技术创新效率的提升；带有销售管理色彩的企业研发管 理仅对市场化导向的技术创新效率有积极贡献；境外研发资金的投入有利于非市场化导向的 技术创新效率提升，相反，行业外资比重则更有利于市场化导向的技术创新效率提升。 关键词：技术创新效率 政府支持 研发管理 市场化导向 一、引言 自1995年实施科教兴国战略以来，无论是国家层面还是企业层面都加强了对科技研发 投入的重视，也更加注重科技进步在保持经济持续稳定增长中的重要地位。从科技活动的 ① 投入指标来看，1995~2009年RD经费内支出的年均增长率达到了20.12% ，远高于同期的 GDP增长速度。科技活动的其他投入指标也同样表现出了高速增长的特征（如科技活动人 员、科技活动人员当量等）。由此可见，在过去的十多年中，中国整体的科技活动投入经历了 一个“井喷式”的发展时期。但长期以来，中国整体的技术进步水平仍然比较落后。就企业 而言，由生产技术和效率所决定的国际分工地位并没有明显改善，大多数企业仍然锁定在低 技术低附加值领域，企业技术创新的成效并不明显；就宏观经济而言，多数学者的实证研究 均论证了RD投入与TFP相关性较弱的观点（李小平、朱钟棣，2006；高凌云、王永中，2008； 肖文、林高榜，2011）。 RD投入的高速增长并没有带来技术水平的显著提升，从投入产出的角度来看，可以认 为是技术创新的效率较低。而技术创新效率的研究，将有助于我们更加清晰地理解技术创 新活动自身的投入和产出过程，以及该过程所存在的制度性约束。 从企业技术创新活动的历史演化来看，由于创新过程中知识/技术具备一定的外部性，尤 其是一些基础研究，其社会收益远大于私人收益，政府在其中的角色显得格外重要。在美国、 英国、日本、德国等国家技术高速进步的过程中，政府始终扮演着十分重要的角色。尽管美国 采取的是市场化导向的技术创新政策，但是国家在技术创新方面也投入巨大的资金和人力 *本研究得到国家社会科学基金重大招标项目“深入贯彻落实科学发展观加快经济发展方式转变”（编号： 10ZD003）的资助。作者感谢复旦大学卢向华教授、浙江大学周明海博士后提出的宝贵意见。文责自负。 - 71 - 政府支持、研发管理与技术创新效率 中国公共管理论坛 （如阿波罗计划等），而国家投入也带来