桐柏安棚化工园区供排水ppp项目.docVIP

桐柏县安棚化工园区供排水PPP项目 实施方案 二O一七年二月  目 录 第一章：项目概况 6 一、项目基本情况 6 （一）、项目名称 6 （二）、项目性质 6 （三）、项目位置 6 （四）、项目发起单位 6 （五）、项目实施机构 6 （六）、项目协调机制 6 （七）、项目运作方式 7 （八）、项目回报机制 7 （九）、 合作期限 7 （十）、项目PPP运作的必要性与可行性 7 （十一）、项目提供的公共产品和服务内容 9 二、经济技术指标 9 （一）项目建设规模及内容 9 （二）、投资规模与资金来源 10 三、项目公司 10 四、项目进展情况 10 第二章：项目必要性和PPP模式可行性 11 一、项目建设的必要性 11 二、项目采用PPP模式的可行性 12 （一）、申报条件满足情况分析 12 (二)、物有所值定性分析 13 （三）全生命周期合作 14 （四）可行性分析结论 15 第三章 风险分配基本框架 15 一、风险分担原则 15 （一）公平原则 15 （二）归责原则 16 （三）风险收益对等原则 16 （四）有效控制原则 16 （五）风险成本最低原则 17 （六）风险上限原则 17 （七）直接损失承担原则 17 （八）风险分担的动态原则 17 （九）风险偏好原则 18 二、风险归类 18 （一）公共部门承担的风险。 18 （二）社会资本承担的风险。 18 （三）根据谈判结果承担的风险。 18 三、项目主要风险识别 19 四、风险评估 19 五、风险应对 20 第四章 项目运作方式和合作期限 21 一、项目运作方式 21 二、合作期限 21 第五章 项目交易结构设计 21 一、项目投融资结构 22 （一）资金来源、性质及用途 22 （二）项目资产的形成和移交 22 二、项目回报 23 第六章 财务测算 27 一、编制依据 28 二、投资估算 28 第七章 合同体系 29 一、法律主体 29 （一）桐柏县人民政府 29 （二）桐柏县住房和城乡建设局 29 （三）社会资本方 30 二、PPP项目合同体系 30 （一）PPP项目合同 31 （二）、股东协议（合资合营协议） 31 （三）、履约合同 31 （四）、融资合同 32 （五）、保险合同 32 三、PPP项目合同框架 32 1、PPP项目合同主要条款 32 2、特许经营协议主要条款 33 3、项目边界条件 34 4、股东协议主要条款 35 第八章 监管架构 35 一、监管原则 36 （一）坚持以立法为先导， 36 （二）限制与激励相结合原则 36 （三）公开透明、可问责原则 36 （四）独立专业原则 37 （五）提高监管效率原则 37 （六）多层次监管原则 37 二、授权关系 37 三、监管方式 37 （一）履约管理 37 （二）行政监管 38 （三）公众监督 38 第九章 采购方式 39 一、项目采购方式及其适用性 39 二、本项目特点及采购方式 40 三、社会资本资格条件 40 四、项目实施计划 41 第一章：项目概况 一、项目基本情况 （一）、项目名称 桐柏县安棚化工园区供排水项目 （二）、项目性质项目 县人民政府授权批准桐柏县作为本项目的实施机构。 项目实施机构主要负责本项目的具体实施，具体包括初步实施方案、协助开展物有所值评价及财政承受能力论证、项目实施方案编制和报批、项目合同的编制、社会资本方选择及制定社会资本方准入条件和标准、谈判与合同签署、项目执行和项目移交等工作。 本项目由桐柏县人民政府发起，授权桐柏县作为项目实施机构，并逐步组织县财政局、发展改革委、建设局、国土局、规划局、环保局、审计局等各相关部门协调推进项目正常开展。 通过对于项目基本情况、风险分配、融资要求、回报机制、项目移交等关键因素的分析，本项目采用TOT的模式运作： 社会资本负责本项目投融资、运营、移交等，项目收益基于水费、排污费收益以及政府可行性缺口补贴获得。合作期满届满社会资本将本项目无偿移交给政府方或政府方指定的机构。 项目回报机制回报机制为。 合作期限 为30年。 PPP运作的必要性与可行性 在未来几十年，推进新型城镇化需要大量的投资。从现实情况看， 基础设施和公共事业投资多是依赖财政安排及政府性债务，投资缺口 逐步扩大、资金效率不高、投资回报率低等投融资体制弊端业已显现。 PPP模式可以吸引大量民间资本和社会资金，形成多元化、可持续的 资金投入机制，有效减轻各级政府的支出压力。通过引入社会资本， 拓宽了融资渠道，可以大大减缓桐柏县财政支出的压力。 若采用政府传统采购模式，资本金需要政府全部投入，若采用政府和社会资本合作模式财政杠杆作用政府和社会资本合作模式资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活社会存量资本，激发民间投资活力，品质，提升经济增长动力，促进经