回鹘文契约“官罚”内容研讨.pdf

总 261期 第 9期 贵州社会科学 Vo1．261，No．9 2011年 9月 GuizhouSocialSciences September．2011 回鹘文契约 “官罚内容研究 罗海 山 (大连理工大学，辽宁 大连 116023) 摘 要 ：“官罚”是回鹘文契约违约责任的一种，学者大多认为这样的内容是真实存在并可以履行的，笔 者通过对契约理论、法律规定、违约金的接受人三个层面的分析 ，得 出的结论是 “官罚”内容只是格式套语 ，并 不具有实际履行性，其真实 目的是强调契约的效力，“官罚”内容既有发生纠纷时呈交官府处理的内涵，也具 有威吓和震慑的意义。这些做 法无一不是为 了保障契约的顺利履行。 关键词 ：回鹘文；契约；官罚；公力救济；违约金 中图分类号 ：C954 文献标识码 ：A 文章编号 ：1O02—6924(2011)09—123—127 回鹘文是 回鹘人使用的文字，形成于 8世纪 我们背离该文书中的诺言，其本人就得向皇帝陛 中叶，目前 已发现的回鹘文社会经济文书约有 四 下缴纳一锭金子，向诸亲王和诸太子各缴纳一锭 百余件，涉及古代回鹘人的经济状况、文化生活、 银子，向亦都护缴纳一锭 (银子)……”。[2]郭平梁、 土地制度、赋役制度、高利贷、阶级关系、民族关系 刘戈也持这种观点。[。][] 等多方面，大部分为元代之物，只有少部分属于宋 然而，以上观点却缺乏令人信服的证据，还有 代~D3其中，契约文书约有一百件左右，从类别上可 进一步探讨的必要 。本文即对此进行分析，以探 分为借贷契约、典当契约、租佃租用契约、买卖类 求其真意。 契约、土地交换契约、收养契约、释奴契约，还有遗 二、“官罚”的具体 内容 嘱及收支单据、便条等文书，内容丰富。 现存写有 “官罚”内容的回鹘文契约文书共有 一 、 问题 的提 出 l1件 ，在已发现的回鹘文契约中约占1O 的比例 。 存世的回鹘文契约大多规定了违约责任 。这 其 中，买卖契约 7件 (1—7号)，遗嘱 2件 (8—9 分为三种，第一，若违约向对方交纳一定数量的违 号)，婚约 1件(10号)，调解协议 1件 (11号)，共四 约金；第二，若违约向对方赔付两倍的标的物，即 个类别。现将其相关内容列表如下： 契文中的“一赔二”条款；第三，若违约则向皇帝及 三、“官罚”内容能否成立之辨析 相关官员缴纳一定数量 的违约金 (也可称作罚 金)，这样 的内容被称为 “官罚”条款 。 (一)从契约理论分析 “官罚”内容能否成立 从 目前 的研究成果看 ，学界对 “官罚”内容无 契约是 民间的私人文书 ，违背契约 ，是对 “契 异议，对其效力表示认可，均认为国家或政府官员 约必须信守”理念的破坏，要付出一定代价。交纳 有收受违约金 的权利 。如 田卫疆认为，在 回鹘文 违约金给对方即是对违约之人的惩罚，此种规定 书 《斌通卖身契之三》中也见到这样 的词句：“如果 符合公平正义之要求 ，是契约应有之义 。但契约 作者简介：罗海山，法学博士，大连理工大学公共管理与法学学院讲师，主要研究方向：中国法制史。 贵州社会科学